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課程收益

通過此課程的學習，了解到：

內控基礎知識

內控能帶來的管理收益

內控建設工作思路

內控考核方案

先進企業內控實踐等

課程對象

企業各部門中高層

課程大綱

一、內控基本概念

1.內部控制：為了達成經營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現CARES目標。

C法律法規遵從

A業務目標達成

R財務報表、決策數據真實可靠

E運營效果和效率

S資金資產安全

2.內控理論

COSO是業界內控管理的公認標準，COSO內控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內控管理機制

1.華為內控目標

2.內控建設的總體思路（3階6步），系統性地降低經營風險

流程內控設計

流程內控執行

流程內控評估

3.華為內控框架

控制環境

控制指標

測評和工具

評估

高級管理層問責，績效考評

4.華為內控管理體系

政策與制度

評估與報告

基于組織架構的責任體系

基于流程的控制方法

監管組織

5.華為內控組織角色

GPO/RPO/CPO 全球/地區/國家流程責任人

BC 業務監控（內控建設）

PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區/國家流程控制人員）

PC的4個職責，“BEST”模型

Process Builder 流程建設者

Environment Maintainer內控環境營造者

Supervisor 內控問題檢測者

Top Issues Resolver TOP問題改進執行者

6.華為內控運作機制

一點兩面三三制

一點：促經營、防腐敗

兩面：流程體系建設、責任體系建設

三三制：“IA、BC、業務三種內控角色協同“，“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“

三、內控工具

1.SACA（半年度控制評估）

SACA定義

SACA歷史

SACA報告對象

SACA基本步驟

SACA評級標準

SACA問卷

SACA評級方法

SACA評估要求

SACA案例

2.KCP /CT（關鍵控制點/遵從性測試）

KCP定義

KCP控制要素

KCP的特點和作用

KCP的識別

KCP案例分析

KCP識別示例

CT控制目標

CT控制要素

CT測試程序

CT測試頻率

3.PR（主動性審視）

流程設計狀況審視

流程執行情況審視

內控工具質量審視

4.RT（內控問題評估與改進）

5.SOD（職責分離）

四、華為采購內控實踐

1.華為采購內控基本原則

2.陽光采購

構建健康、公平、透明的采購環境，杜絕舞弊

3.采購紅線

禁止使用關聯供應商

禁止采購繞過

禁止違規制定二級供應商

NO PO，NO WORK

禁止轉包

海外工程分包禁止違規使用中方供應商

禁止違規引入代理商

禁止使用黑名單供應商

4.BCG反腐敗要求

5.BCG經濟類違規問責

汪老師

IPD 研發領域流程變革專家：

二十年華為研發領域工作經歷，曾擔任研發部質量與運營部部長，華為19級專家；

華為IPD業務流程變革經驗，曾主導研發能力中心業務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關鍵指標流程成熟度評估和改進。

專業能力：

20年華為研發流程質量管理工作經驗，長期從事研發流程IT規劃、變革、改進，精通IPD，實踐經驗豐富；

管理經驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經驗；

培訓能力強，長期兼職華為大學內部講師，教學IPD研發流程變革、研發質量管理、研發信息安全等課程；

理解能力、溝通能力、推動能力、協同能力強。

擅長領域：

在華為工作期間，先后從事硬件研發、研發質量運營、采購及供應商管理等工作。

研發業務流程變革管理

研發組織變革管理

流程IT項目規劃

研發質量管理

息安全和隱私保護、內控

采購供應鏈業務流程變革

關鍵項目經驗（內部）：

流程變革項目：

中央研發部硬件業務研發流程設計、推行和流程成熟度評估（TPM）；

2012實驗室研發能力中心流程變革、IT開發和TPM評估；

從IPD模型原則、架構、流程使能器3個維度，9個領域（業務分層、結構化流程、基于團隊的管理、產品開發、有效的衡量標準、項目管理、異步開發、共用基礎模塊、以用戶為中心的設計）設計變革進展指標，階段性開展回顧和總結，及時發現問題，分析根源，執行對策，確保項目最終結項時TPM評估分數達到3.5分，達成公司要求

關鍵項目經驗（外部）：

華為政企業務對外流程變革咨詢項目：

1、南京鋼鐵集團IPD導入咨詢項目

負責質量和研發流程兩個模塊：基于南鋼的業務特點，結合華為實踐，對金恒的研發質量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，發現體系短板和痛點，提出了解決建議、改進方向。

對客戶進行華為研發度量實踐、華為需求管理和產品規劃實踐的培訓。

2、沈陽HF數字化流程變革項目：

負責IPD采購領域的流程變革工作。指導客戶完成了流程架構、流程泳道圖可采購性設計、采購策略和L5文件的開發。

負責可制造性設計（DFM）賦能專項。指導客戶完成了DFM能力架構、DFM體系構建、DFM需求基線開發流程（5步法）、開發典型部件的DFM需求基線等。

IPD Dry Run方案（采購領域和DFM）。

對客戶進行采購、集成供應鏈領域、DFX設計的華為實踐培訓。

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