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課程介紹

強化合規管理是建設一流國有企業實現高質量發展的根本保障。按照國資委“合規管理強化年”工作要求，央企地方國企必須把強化合規放到貫徹習近平法治思想的高度來認識，放到落實全面依法治國戰略的全局來部署，放到保障企業高質量發展的層面來推動。

近年來，國資委、財政部等相繼出臺了《中央企業全面風險管理辦法》《企業內部控制基本規范及配套指引》《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法》《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》《中央企業合規管理辦法》《內部審計基本準則》等文件，旨在不斷加強合規管理，構建“強內控、防風險、促合規”“三合一”的全面內部控制體系，同時積極利用大數據、人工智能等先進技術手段開展工作，確保企業風控合規信息化與企業經營管理信息化建設同步，充分發揮其對企業經營發展的保障和促進作用，推動企業合規經營、高質量、可持續協調發展。

為全面深化大風控、大監督體系建設，建立健全以風險管理為導向、以合規管理監督為重點的內控體系，完善以管資本為主的國有資產監管體制，深化國有企業內部審計監督工作，切實做到依法合規經營，扎實推動國有企業各項工作再上新臺階，我中心舉辦“國有企業合規管理與全流程風險管控實務”培訓班，培訓班由北京中會聯信息咨詢中心承辦。

課程對象

企業董事、總經理、董秘、企業總會計師等其他經營管理者;企業財務、內部審計、風險、法務、內控、合規、紀檢監察、信息化建設等負責人及從事實務操作的相關人員;咨詢機構及高校從事研究和教學的人員。

課程大綱

第一部分:數字化時代企業合規管控實務

一、戰略層面:依法治企，合規運營全面分析

(一)《中央企業合規管理辦法》及相關規范性文件解讀及趨勢

(二)企業合規、內控和風險防范的戰略意義

(三)企業合規體系構建

1.企業合規義務體系建設范圍

2.合規義務體系建設制定的方案如何落地

3.合規義務體系建設環境掃描、業務事項梳理及體系管理架構優化

4.合規風險識別與評估

5.合規體系建設風險指標的設定

6.合規管控機制的設計

7.合規管控機制中的舉報途徑設置

8.建立合規管理基本制度:編制符合本企業實際的合規章程、編撰合規管理手冊、建立合規組織體系、合規運行流程、建設合規數據庫

9.搭建“風險、內控、合規管理”管理體系與運用及“風控合規內審一體化新機遇

10.國企合規數字化信息系統構架的建設

二、國家監管層面:數字化時代下企業市場監管合規建議

(一)強化合規意識，構建合規體系，關注監管動態，打破信息壁壘

(二)總部集團如何對各子/分公司實施合規有效監控

(三)集團合規管控與風險管控聯動及融合

1.數字經濟時代下企業的合規管控之道

2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”

3.風險管理、內部控制、內部審計如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系

5.風險管控融入業務、融入信息化思路

(四)企業合規管理制度的控制與執行

(五)如何借助智能合規引擎工具降低違規違法風險及案例分析

1.ERP(企業資源計劃管理系統)的運用

2.如何確保 SAP訪問控制

3.eCMS(電子合同管理系統)及財務系統如何高效運行

4.企業 OA系統內部的應用系統包括計算機監控系統的運用

三、管理層面:常見風險及管理者需要具備的能力

(一)企業經營中的常見風險

1.決策、管理及的業務持續性風險

2.法律及合規風險

3.供應鏈及資金鏈風險

4.市場營銷風險與技術研發風險

(二)中高層管理者預防和管理風險需要具備能力

1.風險識別和評估能力

2.決策和問題解決能力

3.戰略規劃、團隊管理及領導能力

4.持續學習和創新能力

5.有效溝通和協調能力

(三)企業管理人員提升法律合規意識的途徑和方法

四、國資委新規《國有企業參股管理暫行辦法》重點解讀及如何全流程合規管理建立健全內控體系

五、實踐層面:企業風險管理與防范

1.公司運營法律風險防范與合規

2.商務合同風險規避與合規

3.采購風險控制與合規管理

4.勞資關系風險規避與合規

5.企業投融資中的法律風險防范

6.股權風險規避與合規

第二部分風險、內控、合規管理“三合一”體系搭建與運用

一、建立健全納入內控要求的企業制度體系及案例分析

1.建立風險決策、風險日常管理、風險預警預案的管理制度

2.將業務流程上的關鍵控制嵌入制度條文，保持一致

3.實現“外規內化”

4.全面梳理優化制度體系框架

二、風控賦能及案例分析

(一)賦能重大決策，建立非一般性事務決策風險防控機制

1.風險評估的范圍

2.企業的非一般性事務

3.風險評估的程序

4.風險評估的工具表單

(二)賦能經營管理，建立快速風險糾偏機制

1.全面預算編制

2.全面預算控制

3.全面預算調整

(三)賦能集團管控，建立動態子公司授權機制

案例分析:某集團型國有企業全面優化提升子公司權責界面

三、智能系統及案例分析

(一)實施風險預警信息化建設

1.建立風險預警指標為核心的管理儀表盤

2.精準推送風險信息

案例分析:某集團型國有企業建立完整風險預警指標體系

(二)推動智能工具應用

1.風險識別的數據分析模型

2.RPA財務機器人，即機器人流程自動化技術

四、監督閉環及案例分析

(一)建立掛鉤考核的內控評價體系

1.將內控評價結果與所屬企業考核評定和獎金包進行掛鉤

2.倒逼所屬企業完善自身風險內控體系建設

(二)發揮風控在多位一體大監督體系中的價值

1.打造全方位監督網絡

2.促進形成大風控監督合力

五、企業內部控制實務

1.組織架構及授權審批體系內控實務

2.資金管理的內部控制實務

3.會計核算體系內部控制實務

4.銷售環節的風險及內部控制實務

5.采購環節的風險及內部控制實務

6.內部控制落地執行新思路、新方法

第三部分違規經營投資責任追究操作實務

1.投資經營損失責任追究與責任制度之問關系

2.投資經營損失責任構成要件及歸責原則

3.投資經營損失的認定標準及責任判定及承擔

4.容錯免責的條件與實施原則

5.建立容錯免責機制的重要意義

案例分析:國企容錯免責機制的建立

案例分析:某集團投資并購決策的博弈

案例分析:某集團流程合規背后的風險

第四部分基于風險導向下的內部審計實踐與創新

一、現階段風險導向企業審計工作面臨問題與挑戰

1.大風控時代企業面臨審計工作的挑戰

2.內部審計面臨的內外部挑戰

3.2024年國際內部審計師協會最新審計標準要求

二、風險導向下的內部審計

1.基于風險導向的內部審計的相關概述與價值

2.內部審計的發展歷程---通過案例揭示傳統內部審計存在弊端

3.風險導向內部審計特點---通過案例揭示風險導向內審應具備特點

4.基于風險導向的企業審計策略---創新管理觀念，大力推廣風險導向審計、完善風險導向審計機制，落實責任制度、合理設置和量化風險指標、加大信息化運用，提高信息傳遞效率等

三、實施風險導向內部審計實務要點

1.審計計劃篇---如何擬定風險導向內審計劃目標風險vs剩余風險

vs審計風險---如何結合國資委要求做審計計劃

2.審計思維模式---通過練習詮釋審計項目實施的準備階段,實施階段、報告階段、整改階段如何注意事項

3.審計發現篇---如何建立審計標準、取證、提出建議

---結合行業舞弊案例講解舞弊分析，如何發現舞弊、舞弊審計中應注意事項、取證方法等

4.審計方法篇---結合行業講解審閱法、分析法、盤點法、訪談等審計方法的運用技巧及各種方法運用的實戰經驗或注意事項

5.審計報告篇---結合實例講解報告的分層、分類，好報告的標準，報告寫作八要點及報告實例分析

6.審計價值體現篇---審計整改的四個維度、審計賦能的三個閉環、審計評價的BSC指標

7.如何成為風險導向的審計組織---人員構成、人員培養、績效考核等

專家老師

擬邀請相關部委、高校研究機構、會計師事務所及企業風控管理等相關資深領域專家授課，并安排交流研討。

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