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課程介紹

內(nèi)部審計(jì)正由傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)向內(nèi)控審計(jì)、管理審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)為重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)轉(zhuǎn)變。為了進(jìn)一步幫助內(nèi)部審計(jì)人員提升業(yè)務(wù)實(shí)操能力，以適應(yīng)新時(shí)期內(nèi)部審計(jì)工作轉(zhuǎn)型升級(jí)需求，從實(shí)務(wù)工作中的痛點(diǎn)、難點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合實(shí)際案例，有效提升內(nèi)部審計(jì)相關(guān)人員的實(shí)務(wù)應(yīng)對(duì)能力與業(yè)務(wù)操作能力。更好地進(jìn)行管理和監(jiān)督工作, 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)工作的管理，這對(duì)于企業(yè)來說有著至關(guān)重要的作用。如何突破傳統(tǒng)審計(jì)障礙，精準(zhǔn)把握審計(jì)脈搏，練就高超實(shí)戰(zhàn)技巧，是擺在內(nèi)審人員面前的一道難題，您是否經(jīng)常會(huì)碰到以下問題：

企業(yè)內(nèi)審工作繁多，如何抓重點(diǎn)凸顯審計(jì)價(jià)值？

公司領(lǐng)導(dǎo)不重視內(nèi)審，認(rèn)為審計(jì)是成本中心，怎樣才能贏得領(lǐng)導(dǎo)支持？

總覺得審計(jì)就是一份處處得罪人的工作，業(yè)務(wù)部門對(duì)審計(jì)意見很多，有什么辦法可以化解矛盾沖突呢？

審計(jì)有沒有更好、更高效的工具、方法？

審計(jì)建議怎樣才能讓被審計(jì)單位不心生抵觸呢？

開展反舞弊工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實(shí)，更有成效？

針對(duì)上述種種審計(jì)中常見問題，安越推出更具針對(duì)性和實(shí)操性的內(nèi)審課程，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，聚焦內(nèi)審項(xiàng)目核心要點(diǎn)，幫助內(nèi)審人員重塑審計(jì)流程與方法，與時(shí)俱進(jìn)，顯化審計(jì)價(jià)值。

課程收益

• 幫助學(xué)員了解以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)徲?jì)的背后邏輯和理論知識(shí)

• 幫助學(xué)員更好的掌握實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)槟繕?biāo)的內(nèi)審工作

• 賦能學(xué)員專業(yè)勝任能力，培養(yǎng)訓(xùn)練有素的風(fēng)控內(nèi)審人

課程對(duì)象

• 負(fù)責(zé)反舞弊、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員

• 從事財(cái)務(wù)、內(nèi)外部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管控以及紀(jì)檢監(jiān)察人員

課程大綱

第一模塊：新維度文書審核——突破審計(jì)項(xiàng)目

• 文件分析檢驗(yàn)概念與偽造文件的定義與條件

Ø 檢驗(yàn)程序、基本原理、檢驗(yàn)技巧、檢驗(yàn)工具

Ø 鑒定真假公章、認(rèn)識(shí)國家公章要求、特征

Ø 鑒定真假發(fā)票、增值稅專票、普票、定額票、收據(jù)、小票、國外發(fā)票

• 偽造文件、公章、發(fā)票、合同等法律責(zé)任

Ø 普遍偽造范圍：時(shí)期，序號(hào)，金額，聯(lián)系人

Ø 普遍偽造方法：張貼，圖層，復(fù)制

• 發(fā)現(xiàn)黑天鵝、合理的缺失及異常的存在

• 如何執(zhí)行職業(yè)謹(jǐn)慎 – 留心洞察，如何培養(yǎng)明察秋毫的習(xí)慣，邏輯與批判

第二模塊：審計(jì)人必備能力——數(shù)據(jù)分析能力

• 使用OLAF4步驟執(zhí)行結(jié)構(gòu)化審計(jì)數(shù)據(jù)分析

• 掌握數(shù)據(jù)分析維度，量化與非量化分析

Ø 數(shù)據(jù)畫像 – GEL、本福特、相對(duì)濃度

Ø 數(shù)據(jù)差異、數(shù)據(jù)孤兒、空隙

Ø 數(shù)據(jù)關(guān)系、合理趨勢(shì)、平均

Ø 數(shù)據(jù)時(shí)間、異常時(shí)間，日期跑太快了

• 電子取證合法合規(guī)性問題

• 做好電子鏡像與關(guān)鍵詞搜索

第三模塊：現(xiàn)場(chǎng)取證方法、挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)

• 現(xiàn)場(chǎng)取證的目的，時(shí)機(jī)與方法

• 現(xiàn)場(chǎng)觀察、明查拜訪的準(zhǔn)備

• 隱蔽觀察、暗訪注意事項(xiàng)

• 公司內(nèi)的搜查與合法性 - 秘密搜查、工作間搜查、文件柜搜查

• 錄音錄像的合法性 、竊聽的違法性、侵犯隱私

• 掌握19種向陌生人提取信息的方式

第四模塊：如何識(shí)別財(cái)務(wù)報(bào)表中的“貓膩”

• 利潤(rùn)最大化常見手法識(shí)別

• 利潤(rùn)最小化常見手法識(shí)別

• 現(xiàn)金流操縱常見手法識(shí)別

• 提前收入確認(rèn)的會(huì)計(jì)操縱

• 優(yōu)雅的會(huì)計(jì)政策變更變出鳳凰

• 傳統(tǒng)的費(fèi)用隱藏、遞延費(fèi)用、費(fèi)用資本化

• 夢(mèng)幻式資產(chǎn)重組執(zhí)行的三大報(bào)表操縱

• 萬能關(guān)聯(lián)方關(guān)系的神奇四部曲

• 編造虛假經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)與單據(jù)：無中生有、賬外賬

第五模塊：符合科技時(shí)代的審計(jì)談話技巧

• SWOT談話方式 （策略、武器、組織、表演）

• 如何規(guī)劃調(diào)查性談話、非調(diào)查性談話

• 如何規(guī)劃調(diào)查性談話、非調(diào)查性談話

• 如何安排問題順序、選擇問題種類及詢問方式

• 如何以開放式問題、關(guān)閉式問題、誘導(dǎo)式問題快速取得信息

• 談話前的大量準(zhǔn)備、預(yù)判、假設(shè)、去除偏見、設(shè)題推測(cè)、設(shè)題排查

• 談話前的對(duì)被談話人的大量調(diào)研

第六模塊：實(shí)戰(zhàn)驗(yàn)證審計(jì)測(cè)謊，讓謊言無所遁形

• 識(shí)別謊言三大錯(cuò)誤理解

• 通過3L測(cè)謊方法提高測(cè)謊準(zhǔn)確度

• 掌握微反應(yīng)、微語言、微邏輯

• 如何制定問題大綱 – 改什么？5W2H

• 審計(jì)聆聽技巧的技巧

• 如何訓(xùn)練察言觀色能力、說了什么、什么沒說、為何沒說

• 審計(jì)如何如何因?qū)χe言、何時(shí)揭穿

第七模塊：利用博弈與心理學(xué)，突破舞弊疑人最后防線

• 如何把舞弊嫌疑人停留在短期思維，放棄長(zhǎng)遠(yuǎn)問題

• 通過思維病毒促使被訪談自我聯(lián)想，引發(fā)壓力

• 博弈中的不對(duì)等信息如何促進(jìn)當(dāng)事人錯(cuò)誤認(rèn)知

• 有些話無需說出口，利用暗示心理學(xué)與博弈中的“共同知識(shí)”做最壞聯(lián)想

• 以O(shè)PENS審訊方式打開潘多拉盒子 – 引出真相

• 審計(jì)談話游說策略六大類30+方法

• 囚徒困境與槍手博弈對(duì)嫌疑人進(jìn)行教育策略

• 如何降低認(rèn)錯(cuò)的門檻 – 道德門檻，力氣門檻

• 掌握舞弊審計(jì)訪談的法律紅線以及道德底線

邱老師

澳大利亞陽光海岸大學(xué)工商管理碩士MBA、英國倫敦大學(xué)法學(xué)榮譽(yù)學(xué)士LLB、馬來西亞會(huì)計(jì)榮譽(yù)學(xué)士BA、馬來西亞注冊(cè)會(huì)計(jì)師CPA，特許會(huì)計(jì)師CA，美國注冊(cè)舞弊審查師CFE、國際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師CIA、英國特許董秘司ICSA以及國際注冊(cè)系統(tǒng)審計(jì)師CISA、中國企業(yè)二財(cái)務(wù)管理協(xié)會(huì)特約內(nèi)審課程設(shè)計(jì)專家。

胡老師有著豐厚的實(shí)戰(zhàn)審計(jì)與反舞弊調(diào)查經(jīng)驗(yàn)。現(xiàn)任某國際500強(qiáng)集團(tuán)審計(jì)分管副總裁，曾于世界500強(qiáng)集團(tuán)領(lǐng)軍國內(nèi)及亞太審計(jì)團(tuán)隊(duì)、擔(dān)任500強(qiáng)集團(tuán)全球反舞弊調(diào)查部總監(jiān)。曾在國內(nèi)各地、亞太區(qū)、澳洲新西蘭、南北美洲、歐洲多國開展審查項(xiàng)目。其中一些調(diào)查項(xiàng)目涉及巨大金額，國際犯罪集團(tuán)，并在當(dāng)?shù)刈鳛轭^條被報(bào)道。

工作經(jīng)歷

金光集團(tuán)糧油食品 – 審計(jì)分管副總裁

金光集團(tuán)電信科技 – 內(nèi)控合規(guī)顧問

偉創(chuàng)力 – 原財(cái)務(wù)舞弊審計(jì)國際總監(jiān)、審計(jì)亞太區(qū)總監(jiān)

金鷹國際 – 原中國區(qū)審計(jì)總監(jiān)

新加坡發(fā)康投資集團(tuán) – 原財(cái)務(wù)總監(jiān)

個(gè)人風(fēng)格

胡老師擁有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)與國際化視野，其培訓(xùn)生動(dòng)有趣、嚴(yán)謹(jǐn)系統(tǒng)、實(shí)戰(zhàn)落地。課程運(yùn)用大量工作及咨詢中的實(shí)戰(zhàn)案例，緊密貼合企業(yè)實(shí)際，內(nèi)容充實(shí)縝密，落地性強(qiáng)，給人耳目一新的感覺。胡老師力求把先進(jìn)的風(fēng)控技巧及審計(jì)經(jīng)驗(yàn)傳授給學(xué)員，不僅能讓學(xué)員知其然，更能知其所以然，更重要的是將理論、工具、方法、思路與企業(yè)經(jīng)營實(shí)際緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)內(nèi)容的轉(zhuǎn)化與落地，讓學(xué)員能夠真正將所學(xué)化為所用。

擅長(zhǎng)領(lǐng)域

• 舞弊審計(jì)• 數(shù)據(jù)分析• 文書分析• 審訊技巧• 審訊心理學(xué)• 審計(jì)測(cè)謊• IT審計(jì)• 大數(shù)據(jù)分析• 境外合規(guī)• 數(shù)字貨幣

• 采購審計(jì)• 財(cái)務(wù)舞弊防范• 內(nèi)控評(píng)估• 內(nèi)審模式創(chuàng)新• 內(nèi)審部門搭建• 審計(jì)經(jīng)理培訓(xùn)• 內(nèi)審員培訓(xùn)• 舉報(bào)熱線搭建• 企業(yè)風(fēng)控ERM• …

我要報(bào)名

在線報(bào)名：內(nèi)部審計(jì)實(shí)戰(zhàn)與技術(shù)方法創(chuàng)新(上海)