我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

課程收益：

合規一詞是舶來品，在英文中的表述是“compliance”，是要對法律法規、商業行為準則等的遵從。在全球化與逆全球化的反復激蕩中，越來越多的跨國企業和出海企業都制定了合規計劃應對不確定的風險，一些國際組織也紛紛制定了合規指引進行推廣，更重要的是，包括美國在內的西方國家對不合規的行為進行了嚴厲的制裁和處罰，是置于商業利益之上的。當然他們也建立了一系列行政和解協議，對企業違規但是建立了有效的合規管理體系的，進行諒解、減輕處罰或者不予起訴。

對企業來說，常見的合規問題包括但不限于以下：

1、因為與被美國制裁的A類國家從事貿易活動，被出口管制，甚至遭到重罰；

2、不了解簽證和勞工遵從政策，持非工作簽證長期在當地工作，被執法部門盯上；

3、不了解數據安全和隱私保護，數據隨便發，隨便存，被歐洲國家罰款甚至接受審查；

4、員工走出國門，非常好奇，觸犯當地多項禁令和宗教信仰，還到處拍照；

……

合規無小事，那么，如何深入地理解合規和合規管理，避免合規風險甚至海外生意停擺的問題，如何在國際化的浪潮中先知先覺，而非被動響應，本課程就應運而生，為大家詳細講解合規的來龍去脈與整套治理邏輯。

課程收益：

學習國內外合規依據，確保企業海外經營合法合規，降低風險

透視企業合規現狀，明確中國企業挑戰，制定有效應對策略

了解合規治理邏輯，構建標準管理動作，提升企業合規管理水平

掌握合規管理的“8+2”個常見領域場景，提高企業合規管理的場景處理能力

掌握合規風險管理4個步驟及方法，精準識別評估風險，有效應對合規問題

應用借鑒華為優秀合規實踐中的2大方式和2個心得，推動企業合規發展

課程對象：

企業中高級管理者，合規從業者、出海企業海外人員等

課程方式：

知識講授+視頻賞析+現場討論+案例分析+答疑互動

課程大綱:

導入數據：合規無小事（農行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，Facebook被罰50億美金，安達信/安然破產）

導入案例：湖南建工集團的合規故事

研討：合規到底是什么？

第一講：認識合規

合規的概念：合規，符合法律法規！

一、合規的產生與發展

1. 萌芽：美國1977年的《反海外腐敗法》

2. 發展：20世紀90年代以后的蓬勃發展

二、合規的4個角色

角色1. 公司治理

角色2. 監管激勵

角色3. 刑法激勵

角色4. 制裁依據

三、合規管理3要素

1. 主體

2. 客體

3. 內容

研討：你認為中國企業存在哪些合規問題？你所在企業的情況如何？

第二講：合規管理的參與者

一、外部組織——參與合規管理的角色

1. 美國商務部工業與安全局BIS——出口管制清單的裁判員

2. 美國反海外腐敗法FCPA——長臂法則覆蓋全球

3. 歐盟通用數據保護條例GDPR——歐洲數據保護的法條

4. 美國財政部海外資產管理辦公室OFAC——長臂法則覆蓋全球

5. 不起訴協議NPA—相當于暫時諒解書

6. 美國聯邦證券交易委員會SEC——相當于中國證監會

7. 英國反嚴重欺詐辦公室SFO——英國合規的管理機構

二、內部組織設置——企業合規管理三道防線

1. 法務

2. 審計

3. 內控

第三講：合規管理常見場景與處理

合規管理認證：ISO37301

一、專項合規管理

1. 出口貿易限制

案例解讀：華為/中興被美國制裁

案例啟示：A類國家的高風險

2. 反商業賄賂

案例解讀：西門子海外行賄案例

案例啟示：禁止企業間行賄

3. 數據安全與隱私保護

案例解讀：facebook被罰款50億美金

案例啟示：歐洲對GDPR的高度重視

4. 金融合規（含反洗錢）

案例解讀：農行紐約分行案例

案例啟示：美國對金融合規的長臂管轄

5. 消費者權益保護

6. 海關遵從

案例解讀：海關門口的“貨不對板”

7. 勞工/簽證遵從

8. 商業秘密/知識產權保護

二、生態鏈合規管理

1. 供應商合規

2. 合作伙伴合規

第四講：合規風險管理流程

第一步：識別（6大方法）

方法1. 識別訪談法

方法2. 問卷調查法

方法3. 案例分析法

方法4. 權利識別法

方法5. 監督舉報機制

方法6. 調查回訪

案例演練：合規風險識別

第二步：分析評估（3類評估）

1. 基準風險評估

2. 基于問題風險評估

3. 持續風險評估

第三步：應對（4個方式）

1. 規避

2. 降低

3. 轉移

4. 接受

第四步：合規風險的監測

第五講：合規優秀實踐

一、華為的合規風險管理

1. 合規風險管理范圍

2. 合規風險管理組織和角色

1）首席合規官

2）合規官體系

3）子公司董事會

4）合規RCO/RO

3. 合規風險管理架構

4. 管理措施

1）首席合規官會議

2）合規領域治理（7大主要領域）

領域1：出口貿易限制

案例：出口管制的三個沒想到

領域2：金融合規（含反洗錢）

領域3：數據安全和隱私保護

領域4：商業秘密

領域5：消費者權益保護

領域6：勞工、簽證

案例：小A的旅游簽，商務簽與工作簽

領域7：員工管理（22條軍規）

5. 華為合規風險管理總結一指禪

6.華為合規風險管理對其他企業的啟示

1）合規是一個體系，需要提前謀劃，不能被動

2）合規要關注重點國家和領域

二、其他優秀企業的合規治理

1. 中興通訊的合規實踐

2. TIK TOK

合規總結與答疑

喬老師

喬木老師 企業風險管理與合規專家

18年大型企業內外風險管理實戰經驗

清華大學EMBA（在讀）

中國企業陽光誠信聯盟特聘專家

華為連續金牌團隊獲得者

曾任：華為 | 區域/事業群內控總監、子公司合規董事

曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監察中心總經理

曾任：快手 | 廉政合規部國際化總監

擅長領域：企業內控（風險管理、內部審計）、企業審計、反舞弊調查、海外合規管理等

構建監管體系：以全局視角，融合審查控、合規，搭建和完善3個千億級企業監管體系

支持海外業務：熟悉海外業務合規體系，為快手、華為制定海外業務合規計劃，支持百億規模海外業務順利開展

分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經歷，讓老師深刻理解不同的企業管理文化、國家地區文化，沉淀了風控合規先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、互聯網廉政研究院等組織/協會峰會，作為嘉賓分享

實戰經驗：

喬木老師深耕企業風險管理領域18年來，從結合企業各類業務場景的內部控制與企業風險管理，到支持業務海外順利開展的合規管理均有豐富的實戰經驗：

內——全面建立業務風險管理體系

【業務風控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區10個國家50+億美金體量的業務內外風險控制，覆蓋華為運營、企業、終端3大業務。

【互聯網模式和華為管理模式成熟】曾全面負責華為云和計算事業群內控與風險管理工作，搭建全球團隊，建設COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事

【審計監察流程程序系統化】曾為隆基綠能等龍頭企業引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優化審計調查程序，建立后臺支撐部門、大數據分析模型，有效覆蓋各業務領域審計監察工作。

外——有力支持海外業務合規

【制裁背景下的業務合規支持】華為被制裁背景下，作為區域合規官和董事，保障非洲地區肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區業務合規，支持華為該地區10億美金體量合規風險管理。

【從無到有創建和管理海外廉政合規業務】結合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發展，從海外廉政合規團隊建設、國際化風險地圖搭建，到海外案件查處，再到風險閉環推進，實現快手短視頻海外廉政合規業務的從零到一，獲得集團級創新先鋒獎等多項榮譽。

企業業務的風險管理，不僅限于流程和體系的建設，更應在于企業的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態：

——查舞弊案件

01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規和舞弊案件，并在全球范圍內多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力

02-帶隊為隆基綠能每年調查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業挽回經濟損失過億元。

——建廉潔文化

01-每年為隆基綠能組織《華為內控與企業風險管理》，《企業反舞弊實踐》等課題培訓近30場，對外供應商回訪近50場，并建立企業反舞弊廉潔指數調研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。

02-為快手開展《廉政文化建設》、《合規管理》等課程培訓培訓20+場次，培養員工廉潔工作思維與態度，建設反腐廉潔企業文化

主講課程：

《對外合規管理》

《內部審計實務》

《企業四大風險管理》

《向華為學優秀的內控體系建設實踐》

《企業反舞弊調查與管理》

《向華為學管理-方向大致正確，組織充滿活力》

授課風格：

一線視角：18年企業內外風險管理實戰經驗，用最一線的視角講述審計監察工作

有深度：老師擁有多個大型企業監管體系搭建經驗，為學員帶來體系、全面的

寓教于樂：老師授課兼具實用與幽默，通過大量的案例引用+“敢說真話”的風趣語言，為學員打造快樂學習的課堂

可落地：結合多家不同企業的實際管理經驗與實戰案例，深度結合授課企業的行業、業務特點，為學員帶來能落地的方法技巧

部分服務客戶：

隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽能科技股份有限公司、阿特斯陽光電力集團、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數控機器股份有限公司、信義光伏產業控股有限公司、營口金辰機械股份有限公司、寧德時代新能源科技股份有限公司、欣旺達電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團、中遠海運控股股份有限公司、中國國際海運集裝箱集團、三一集團有限公司、華為技術有限公司、中興通訊股份有限公司、內蒙古伊利實業集團股份有限公司、農夫山泉股份有限公司、陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、融創中國控股有限公司、奧克斯集團有限公司等

部分客戶評價：

喬木老師的分享非常好，尤其企業廉政文化建設的系統化和創新做法，值得我們學習和借鑒。

——寧德時代行為準則委員會 郭總

喬木老師在企業管理多年，講的東西非常實在，深入淺出，對我們很有指導意義。這些做法都是企業多年都心血，對我們平時的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融創麗彩有限公司審計監察部 銀總

喬木老師是從一線成長起來的審計內控專家，在華為多年，積累了深厚的監管知識，這些本來也是歐美著名企業和華為公司的寶貴經驗。結合實戰管理，他的授課風格一向理智兼具情感，也很幽默，對大多數中國企業，尤其出海企業，是有很大的借鑒意義的，關鍵是接地氣。

——華為技術有限公司數字能源風控部 張總

在《華為內控體系建設實踐》課程中，喬木老師內容非常豐富，順帶也充分解讀了華為在審計、監察、內控、合規、流程質量管理等各個領域的東西，可以說一課頂幾門課，分享的案例也都是華為一線最吸引人都精髓，很值得現場學習，收獲滿滿。

——快手電商業務部廉政合規部 孫總

在《向華為學管理》課程中，喬木老師引經據典，結合華為一線多年的管理實踐，從戰略，企業文化，人力資源管理，財務管理，流程管理等五大方面做了詳細解讀，個人覺得這一堂課就夠了，知識量滿滿，也很能指導廣大企業的實踐，值得推薦。

——隆基綠能科技股份有限公司人力資源部 李總

我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com