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課程背景

企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開(kāi)的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往是較為完善的。相對(duì)比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關(guān)系。

如何完善公司的內(nèi)部控制體系？如何將內(nèi)控的理論和公司的實(shí)踐結(jié)合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實(shí)際操作的又是另外一套？

邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，多個(gè)行業(yè)的內(nèi)控研究，推出企業(yè)內(nèi)部控制的課程。幫助學(xué)員迅速理解內(nèi)控的理論、方法和運(yùn)用內(nèi)控的工具，與企業(yè)實(shí)踐相結(jié)合，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

課程對(duì)象

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)及其他部門(mén)負(fù)責(zé)人及一般員工,其他對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色

啟發(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性

課程收益

1、幫助學(xué)員對(duì)內(nèi)控有正確的認(rèn)識(shí)；

2、幫助學(xué)員了解內(nèi)控工作對(duì)公司的益處和局限；

3、幫助學(xué)員掌握具體業(yè)務(wù)流程中內(nèi)控要點(diǎn)；

4、幫助學(xué)員掌握內(nèi)控體系建設(shè)系統(tǒng)開(kāi)展的基本思路和方法；

5、幫助學(xué)員掌握內(nèi)控工作主要手段；

6、通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制的全面學(xué)習(xí)和掌握，幫助學(xué)員深刻理解內(nèi)部控制與企業(yè)管理的關(guān)系，從而提升企業(yè)內(nèi)部控制水平。

課程大綱

第一章 內(nèi)控的意義

1.某公司財(cái)務(wù)內(nèi)控失效案例分析

2.某公司銷(xiāo)售內(nèi)控失效案例分析

3.某公司采購(gòu)內(nèi)控失敗案例分析

4.內(nèi)控的意義

5.內(nèi)控的局限性及對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

6.內(nèi)控1.0和內(nèi)控2.0

7.審計(jì)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

第二章 內(nèi)控體系建設(shè)

1.策劃

1.1組織

1.2人員

1.3范圍

1.4目標(biāo)

制度流程優(yōu)化六大目標(biāo)

1.5方案

【案例分析】流程架構(gòu)搭建實(shí)際案例對(duì)比分析

【實(shí)際演練】采購(gòu)流程的架構(gòu)搭建演練

2.培訓(xùn)

3.目標(biāo)確定

內(nèi)控目標(biāo)

【案例分析】?jī)?nèi)控目標(biāo)如何設(shè)定

4.制度流程梳理

4.1梳理

4.2對(duì)標(biāo)

4.2.12013版COSO框架

4.2.22008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4.2.32010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》

4.2.42014年部分行業(yè)內(nèi)控指引

4.2.5其他國(guó)際標(biāo)桿

4.2.6對(duì)標(biāo)方法

【案例分析】對(duì)標(biāo)實(shí)際案例分享

1.2.3.4.4.14.24.3內(nèi)控體系應(yīng)有內(nèi)容

內(nèi)控體系與其他管理文件的關(guān)系

內(nèi)控體系內(nèi)容實(shí)例

4.4內(nèi)控原則應(yīng)用

4.5五要素嵌入

4.6七大手段運(yùn)用

4.7風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入

4.8梳理中注意事項(xiàng)

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

123455.1風(fēng)險(xiǎn)定義

5.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則

6.內(nèi)控評(píng)估

1234566.1內(nèi)部控制評(píng)價(jià)概述

6.2選擇適用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

6.3內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序

6.4內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定

6.5內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告

【案例分析】?jī)?nèi)部控制評(píng)價(jià)案例

7持續(xù)改善機(jī)制

持續(xù)改善機(jī)制建立的五要點(diǎn)

第三章 重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)控

1.人力資源

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司人力資源舞弊案

【小組討論】人力內(nèi)控常見(jiàn)問(wèn)題及解決

2.資產(chǎn)

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司資產(chǎn)串通舞弊案分析

【小組討論】資產(chǎn)內(nèi)控常見(jiàn)問(wèn)題及解決

3.管理費(fèi)用

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司費(fèi)用虛報(bào)案分析

4.采購(gòu)

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司采購(gòu)皮包公司案分析

【小組討論】采購(gòu)內(nèi)控常見(jiàn)問(wèn)題及解決

5.銷(xiāo)售管理

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司銷(xiāo)售虛假費(fèi)用案分析

6.工程管理

內(nèi)控要求

主要風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)

【案例分析】某公司招投標(biāo)舞弊案分析

【小組討論】工程領(lǐng)域常見(jiàn)內(nèi)控問(wèn)題及解決

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計(jì)全盤(pán)管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS）

高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC）

國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA）

美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計(jì)部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國(guó)五百?gòu)?qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬(wàn)人）——集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

3.2006—2009年 德豪潤(rùn)達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬(wàn)多，珠海最大民營(yíng)企業(yè)）——審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市）——審計(jì)部經(jīng)理，并負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多，大陸4個(gè)工廠）——財(cái)務(wù)管理部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢(shì)

邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百?gòu)?qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過(guò)21年，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)只講專(zhuān)業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國(guó)內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：

國(guó)內(nèi)唯一只講審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)業(yè)老師；國(guó)內(nèi)唯一只從事審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理工作20多年背景的專(zhuān)業(yè)老師；財(cái)務(wù)部與審計(jì)部是兩個(gè)不同的職能部門(mén)，邱健老師21年以來(lái)只從事審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作；是國(guó)內(nèi)審計(jì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理返聘率最高的一位老師。

咨詢(xún)輔導(dǎo)項(xiàng)目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作

2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目

4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計(jì)與內(nèi)控咨詢(xún)項(xiàng)目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)保科技有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計(jì)管理咨詢(xún)項(xiàng)目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目

培訓(xùn)課題

審計(jì)監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開(kāi)展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢(xún)與評(píng)估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績(jī)效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程審計(jì)》《社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營(yíng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《智能審計(jì)—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理系列：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽(tīng)得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開(kāi)展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開(kāi)展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見(jiàn)，進(jìn)行雙向溝通，滿(mǎn)足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶(hù)

大型國(guó)企和事業(yè)單位：徐州國(guó)華電力集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、廣州市社會(huì)福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機(jī)、長(zhǎng)江三峽、海亮集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進(jìn)電子、愛(ài)米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國(guó)際集裝箱

汽車(chē)和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車(chē)、長(zhǎng)安福特汽車(chē)、上海通用汽車(chē)、鄭州宇通客車(chē)集團(tuán)、海馬轎車(chē)集團(tuán)、陜西重型汽車(chē)集團(tuán)、中車(chē)大同電力機(jī)車(chē)、廈門(mén)海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、海南快克藥業(yè)集團(tuán)

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)

通訊行業(yè)：中國(guó)移動(dòng)總部、廣東省移動(dòng)、浙江移動(dòng)、湖北省移動(dòng)、黑龍江移動(dòng)、汕頭移動(dòng)、貴州移動(dòng)、撫順移動(dòng)、德陽(yáng)移動(dòng)、佛山移動(dòng)、山東省電信、中國(guó)通信服務(wù)公司、中移在線、中國(guó)通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團(tuán)、三源特種建材公司、中建三局、卓達(dá)集團(tuán)、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團(tuán)、瑞云集團(tuán)

電力：長(zhǎng)江電力集團(tuán)、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國(guó)華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國(guó)國(guó)家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團(tuán)、永城煤電、江西省水利、國(guó)家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)

協(xié)會(huì)和審計(jì)局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會(huì)、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會(huì)、湖南內(nèi)審協(xié)會(huì)、上海審計(jì)局、山西臨汾市審計(jì)局、佛山市高明審計(jì)局

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