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課程背景

此課程適合內(nèi)部審計管理者學習。

內(nèi)部審計作為企業(yè)內(nèi)部獨立的監(jiān)督職能代表者，能夠也應該為企業(yè)創(chuàng)造價值，現(xiàn)在受到越來越多的重視，企業(yè)成立內(nèi)部審計部門的也越來越多。

如何系統(tǒng)有效的開展企業(yè)內(nèi)部審計工作？內(nèi)審部門的定位到底如何?具體審計工作應該如何開展？

邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗，多個行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出企業(yè)內(nèi)部審計的課程，幫助學員迅速的掌握內(nèi)部審計的理論、方法和相應工具，并通過實際練習和案例，對內(nèi)審的通用、專用方法都能掌握，從而提高學員的內(nèi)審水平，為更好的開展內(nèi)審工作，提升內(nèi)審價值助力。

課程對象

企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀檢監(jiān)察實務操作的部門主管及一般員工，其他對內(nèi)部審計感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程收益

1、幫助學員了解內(nèi)部審計部門的定位和目標；

2、幫助學員了解內(nèi)審人員能力模型和職業(yè)發(fā)展通路

3、幫助學員掌握內(nèi)部審計內(nèi)部管理流程和注意事項

4、幫助學員掌握內(nèi)控風險管理審計方法和工具

5、通過系統(tǒng)學習內(nèi)部審計的理論和實踐操作，迅速的提高學員的內(nèi)審水平，更好的助力企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展目標

課程大綱

第一章 內(nèi)審定義及未來轉變

1.內(nèi)部審計定義

2.內(nèi)部審計種類

122.1空間分類

2.2相關方要求分類

2.3時間分類

3內(nèi)審發(fā)展

3.1大數(shù)據(jù)時代內(nèi)審的轉型

第二章 內(nèi)審管理之十大要點

1搭班子，建制度，強考核，重培養(yǎng)

搭班子

11.1審計部人員專業(yè)組成研究

1.2審計部人員年齡性別組成研究

1.3審計組織架構如何適應公司發(fā)展

1.4典型審計部組織架構研究

1.5如何招聘到合適的人才

1.6招聘經(jīng)驗分享

建制度

12341.11.21.31.41.51.61.7審計部制度體系搭建

1.8審計制度實例研究

強考核

11.11.21.31.41.51.61.71.81.9績效導向的作用

1.10績效考核的維度

1.11績效考核的BSC思考

重培養(yǎng)

11.11.21.31.41.51.61.71.81.91.101.111.12審計人員應具備哪些能力

1.13內(nèi)審能力模型介紹

1.14通過哪些方式進行培養(yǎng)

1.15內(nèi)審職業(yè)發(fā)展規(guī)劃

12345672.確定重點審計領域

122.1審計戰(zhàn)略研究

【案例分析】風險導向制定審計計劃實例研究

3制定差異化審計方案

81233.1方案制定步驟

3.2風險導向?qū)徲嫹桨钢贫ǚ椒?/p>

3.3方案制定要點

【實操練習】方案制定實例練習

3.4大數(shù)據(jù)運用下審計方案制定要點

4獲取正確使用審計依據(jù)

4.1審計依據(jù)的分類

4.2審計依據(jù)的使用

4.3缺乏依據(jù)的處理

5獲取相關可靠審計資料

5.1審計資料的分類

5.2審計資料獲取辦法

5.3審計資料可靠性分析

6靈活適當?shù)膶徲嫹椒?/p>

1234566.1審計方法十二種

6.2管理審計切入角度

6.3人力管理審計

6.4資產(chǎn)管理審計

7充分有效的審計溝通

7.1審計溝通的重要性

7.2審計溝通的作用

7.3審計溝通分類

12345677.17.27.37.3.1事前溝通

【案例分析】進場會

7.3.2事中溝通

【模擬練習】獲取資料溝通

7.3.3事后溝通

【案例分析】問題改善溝通

7.3.4對內(nèi)

7.3.4.1上級溝通

【案例分析】如何與老板溝通

7.3.4.2平級溝通

【案例分析】如何與被審計單位經(jīng)理溝通

7.3.4.3下級溝通

【案例分析】審計部領導如何與下屬溝通

7.3.5對外

7.3.5.1第三方溝通（客戶/供應商

7.3.5.2公檢法溝通

7.3.5.3舞弊嫌疑人溝通

【案例分析】舞弊溝通注意要點

7.3.6對己

7.3.6.1百折不撓

7.3.6.2陽光心態(tài)

7.4有效溝通七方法

7.5提高溝通能力方法

8撰寫報告及建議

123456788.1寫報告八要點

8.2報告常見問題

【案例分析】實例報告研究

9過程及結果質(zhì)量管控

9.1審計過程質(zhì)量控制

9.2結果質(zhì)量控制實例研究

9.3如何規(guī)避審計風險

10跟蹤整改并關閉

10.1審計整改的管理方法

10.2審計整改的技術方法

10.3審計檔案及數(shù)據(jù)庫

第三章 內(nèi)控風險管理體系建立

1.初始體系

2.內(nèi)控1.0

3.內(nèi)控2.0

3.1內(nèi)控與其他體系融合

3.2內(nèi)控效率效果的提升

4.全面風險管理體系

5.體系發(fā)展計劃及階段

6.審計要點及方法

第四章 目標

1.目標設定

2.目標的嵌入性

3.目標分解及落實

4.審計要點及方法

【案例分析】某公司內(nèi)控目標設立分析

第五章 流程及制度建設

1.流程圖分級

2.流程及制度對應

2.1流程圖銜接

2.2制度遺漏

2.3制度沖突

3.擬定及實施

4.審計要點及方法

第六章 內(nèi)控五要素

1.環(huán)境

1.1人力

1.2文化

1.3權限

1.4組織

1.5其他

1.6審計要點及方法

【案例分析】某公司內(nèi)控環(huán)境審計案例

2.風險評估

2.1風險識別

2.2風險分析

2.3風險評估

2.4風險應對

2.5審計要點及方法

【案例分析】某公司風險評估審計案例

3.控制活動

3.1控制活動設計

3.2控制活動執(zhí)行

3.3審計要點及方法

4.信息與溝通

4.1正常溝通

4.2異常溝通

4.3反舞弊體系

4.4審計要點及方法

5.監(jiān)督

5.1監(jiān)督機制設立

5.2監(jiān)督機制執(zhí)行

5.3審計要點及方法

第七章 風險管理

1.風險預警

1.1預警指標建立

1.2預警執(zhí)行

1.3預警后續(xù)

1.4審計要點及執(zhí)行

【案例分析】某公司風險預警實例

2.風險文化

2.1風險文化建立

2.2風險偏好

2.3風險績效管理

2.4風險組合

2.5審計要點及方法

【案例分析】某公司風險文化審計案例

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風險管理

國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）

國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）

美國注冊管理會計師（CMA）

教育及學術背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）——集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師

3.2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市）——審計部經(jīng)理，并負責協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達家具集團（員工5000多，大陸4個工廠）——財務管理部主管，后提升為審計部經(jīng)理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風險管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗。

審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設和團隊領導能力。

內(nèi)控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設和內(nèi)控自評工作，將風險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風險管理最新理論有深入研究。

老師亮點：

國內(nèi)唯一只講審計、內(nèi)控、風險管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計、內(nèi)控、風險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內(nèi)控與風險管理工作；是國內(nèi)審計、內(nèi)部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導項目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設和內(nèi)控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團，內(nèi)控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風險管理體系建設，內(nèi)控和風控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計咨詢項目

4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內(nèi)控咨詢項目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)保科技有限公司，風險管理咨詢項目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風險管理咨詢項目

培訓課題

審計監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構建》《合規(guī)體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經(jīng)濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《智能審計—內(nèi)審轉型的方向》《內(nèi)部審計與反舞弊實務》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設實務》《各業(yè)務循環(huán)內(nèi)控實務》

風險管理系列：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》

授課風格及服務特色

邱健老師鉆研審計內(nèi)控風險管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。

服務客戶

大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、深圳建設集團、廣州市社會福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中車大同電力機車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業(yè)集團

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、廣藥集團

通訊行業(yè)：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務公司、中移在線、中國通信建設

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設集團、三源特種建材公司、中建三局、卓達集團、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團、瑞云集團

電力：長江電力集團、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團、永城煤電、江西省水利、國家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團

協(xié)會和審計局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會、湖南內(nèi)審協(xié)會、上海審計局、山西臨汾市審計局、佛山市高明審計局

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