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課程背景

國資委于2019年10月底頒布了《加強內控體系建設和監督工作的實施意見》，這對于廣大央企來說，大家都感覺壓力很大，國資委明確提出要將風險內控合規三項要求合并，一起嵌入管理制度中，加強信息化建設，內控評估中也要求一起評估。這不僅是對于央企的要求，也是對于廣大國企的要求，有遠見的民企也將跟進，畢竟中國的企業管理提升很多都是從國資委開始，從央企向下傳導的，這代表了中國企業目前管理的高水平。

如何達到國資委要求？如何在目前監管體系建設的基礎上，整合資源，做到一套流程制度應對多方監管要求？

邱健老師秉承多年的企業管理經驗，多個行業的內控和風險管理研究，推出國資委最新內控意見解讀和風險內控合規體系整合的課程。幫助學員迅速理解國資委的最新要求，掌握三體系整合的方法和工具，與企業實踐相結合，為企業健康發展保駕護航。

課程對象

企業各級管理者，內控推行者，流程擁有者，各部門內控專職兼職人員等

課程收益

1、幫助學員解讀國資委最新內控要求；

2、幫助學員了解三體系合一的構建方法和思路

3、幫助學員正確認識風險，對風險評估方法和技術有一定了解；

4、幫助學員了解控制手段的整合使用；

5、幫助學員了解內控評估中如何和整合風險、合規做整體評估

6、通過學習，對國資委最新要求有深入認識，能正確整合管控體系，為達成公司目標助力。

課程大綱

第一章 國資委《加強內控體系建設和監督工作的實施意見》解讀

1.建立健全內控體系 ，進一步提升管控效能

1.1優化內控體系

1.2強化集團管控

1.3完善管理制度

1.4健全監督評價體系

2.強化內控體系執行，提高重大風險防控能力

2.1加強重點領域日常管控

2.2加強重要崗位授權管理和權力制衡

2.3健全重大風險防控機制

3.加強信息化管控，強化內控體系剛性約束

3.1提升內控體系信息化水平

4加大企業監督評價力度，促進內控體系持續優化

4.1全面實施企業自評

4.2加強集團監督評價

4.3強化外部審計監督

4.4充分運用監督評價結果

5加強出資人監督，全面提升內控體系有效性

5.1建立出資人監督檢查工作機制

5.2充分發揮企業內部監督力量

5.3強化整改落實工作。

第二章 內控風險合規三體系合一構建

1.機構及人員

1.1目前機構及人員安排

1.2機構、人員職責整合

2.總體思路及步驟

3.目標

1233.1內控五大目標

3.2風險管理目標

3.3合規管理目標

3.4目標整合

【案例分析】整合后目標解析

4.管理基礎

4.1內控環境

4.2風險管理文化

4.3合規文化

4.4合并為管理基礎

第三章 風險管理

1.風險概述

1.1定義

1.2風險管理

1.3公司風險管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風險識別

2.1風險識別的概念和目的

2.2公司風險識別總體思路

2.2.1公司風險

2.2.2業務風險

2.2.3專項風險

2.3戰略風險識別框架

2.4市場風險識別框架

2.5風險識別六種導向

2.6風險識別七種方法

【案例分析】風險識別實例分析

2.7部門與方法結合展開

2.8風險分類與方法結合展開

3.風險分析

1.2.3.3.1風險分析的概念和目的

3.2風險分析的過程和內容

3.3風險分析應關注的主要方面

4.風險評估

4.1風險準則的建立

4.2準則可能性和嚴重程度的實際應用

4.3定量（結合定性）分析評估各類風險

4.4重大風險排序

4.5風險預警

4.6重大風險及其對策影響模擬分析

4.7根據需要形成風險評價報告

4.8風險評估應關注的有關方面

【案例分析】風險準則實例講解

5.風險應對

5.1風險應對的七種方法

5.2風險轉換與對沖的區別

5.3風險組合

【案例分析】風險組合案例

6.風險監測與預警

6.1識別風險偏好和容忍度

6.2風險預警指標

6.2.1風險預警指標分類

6.2.2風險預警層級分類

6.2.3風險預警指標設立的益處

【案例分析】存貨風險預警指標設立分析

6.3風險預警模型建立

6.3.1風控模型建立方法

【案例分析】某類舞弊項目風控模型建立

1234566.16.26.36.46.5風險預警規則建立

6.5.1預警規則建立方法

【案例分析】某類舞弊項目預警規則建立

7.風險文化和績效

第四章 控制手段

11、內部控制七大手段

1.1不相容職務分離

1.2權限

1.3會計系統

1.4資產

1.5預算管理

1.6運營分析

1.7績效管理

【小組討論】內控七大手段的運用

2、合規七大手段

2.1合規義務收集

2.2合規培訓

2.3合規登記報告

2.4合規審查

2.5合規監控

2.6合規舉報調查

2.7合規改善及責任追究

第五章 流程制度落地

21、流程制度建立規則

2、三體系合一制度清單

3、制度落地方法

3.1N合一辦法

3.2制度嵌入落地方法

3.3流程信息化

【案例分析】N合一制度舉例

第六章 內控評估

1CSA概述

1.1CSA核心要素

1.2CSA 優點

2CSA核心流程

1.2.2.1計劃

2.2流程映射與分析

2.3研討會

2.4研討會會后工作

2.5總結

3.內控評估量化方法

3.1內控評估總體框架

3.2內控評估如何整合風險和合規要求

【案例分析】管理基礎評估具體指標分享

3.3內控過程評估

3.4內控結果評估

3.5評分方法

【案例分析】內控評估與風險管理結合演示

【小組練習】某公司內控評估

1.2.3.3.13.23.33.44.缺陷認定

5.評估報告

6.持續改善機制

持續改善機制建立的五要點

邱老師

邱健老師

精通企業審計全盤管理

精通企業內部控制，風險管理

國際注冊內部審計師（CIA）

國際注冊內部控制師（CICS）

高級風險評估專業人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統審計師（CISA）

美國注冊管理會計師（CMA）

教育及學術背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業人員證書（RAPC），國際注冊信息系統審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計部總監

2.2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業前十名的伊利集團（員工十幾萬人）——集團審計部總監，伊利商學院高級培訓師

3.2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業）——審計監察部經理

4.2001—2006年 廣東威爾醫學科技股份集團（2004年深交所上市）——審計部經理，并負責協助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達家具集團（員工5000多，大陸4個工廠）——財務管理部主管，后提升為審計部經理

老師優勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作經驗，長期從事審計監察管理、內控與風險管理等職位超過21年，是國內極少數只講專業的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業，邱老師在這方面取得了寶貴經驗。

審計監察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統建設和團隊領導能力。

內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。

老師亮點：

國內唯一只講審計、內控、風險管理的專業老師；國內唯一只從事審計、內控、風險管理工作20多年背景的專業老師；財務部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內控與風險管理工作；是國內審計、內部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導項目

1.曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團，內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿易有限公司，內部審計咨詢項目

4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內控咨詢項目

5.2017年，郴州钖濤環?？萍加邢薰?，風險管理咨詢項目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風險管理咨詢項目

培訓課題

審計監察系列：《企業內部審計》《審計戰略和審計體系構建》《合規體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經濟責任審計》《信息系統審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《智能審計—內審轉型的方向》《內部審計與反舞弊實務》

內部控制系列：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《企業內部控制》《COSO框架和內控規范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業務循環內控實務》

風險管理系列：《企業風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》

授課風格及服務特色

邱健老師鉆研審計內控風險管理21年，歷經多行業多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經驗中經典案例、行業內典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發學員進行思考，如何將學到的成果與本企業的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據反饋的學員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續提升講課和服務水平。

服務客戶

大型國企和事業單位：徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、深圳建設集團、廣州市社會福利院

生產制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛、協鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中車大同電力機車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業：中國農業銀行、農村商業銀行、廣發銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內蒙古伊利集團、農夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業集團

醫藥和醫療器械：海普瑞藥業股份、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫藥集團、廣藥集團

通訊行業：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務公司、中移在線、中國通信建設

房地產、建筑：深圳建設集團、三源特種建材公司、中建三局、卓達集團、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發、融創、南京銀城房地產、石榴集團、瑞云集團

電力：長江電力集團、呼和浩特蓄能發電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團、永城煤電、江西省水利、國家電網、內蒙古電力集團

協會和審計局：鄂爾多斯內審協會、浙江溫州內審協會、湖南內審協會、上海審計局、山西臨汾市審計局、佛山市高明審計局

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