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一、銀監(jiān)會《銀行金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理指引》解讀

導(dǎo)言

1.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險管理指引》出臺背景

2.銀行金融機構(gòu)面臨的風(fēng)險環(huán)境

3.互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)面臨的風(fēng)險環(huán)境

4.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險管理指引》簡介

5.銀監(jiān)會《全面風(fēng)險管理指引》與巴塞爾《有效銀行監(jiān)管核心原則》

6.監(jiān)管驅(qū)動下的銀行金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理的格局

第一章總則

1.建立全面風(fēng)險管理體系的必要性

2.全面風(fēng)險管理體系的定義、框架與內(nèi)容

3.全面風(fēng)險管理體系面對的風(fēng)險類別

4.良好風(fēng)險管理體系的特征

第二章風(fēng)險治理架構(gòu)

1.風(fēng)險管理職責(zé)

2.風(fēng)險管理機構(gòu)

3.風(fēng)險管理戰(zhàn)略

4.風(fēng)險管理三道防線

第三章風(fēng)險管理策略、風(fēng)險偏好和風(fēng)險限額

1.風(fēng)險管理策略結(jié)構(gòu)

2.風(fēng)險偏好

3.風(fēng)險限額管理

4.資產(chǎn)配置

第四章風(fēng)險管理政策和程序

1.關(guān)于風(fēng)險管理的內(nèi)部控制制度

2.基本風(fēng)險管理程序

3.風(fēng)險報告

4.壓力測試與應(yīng)急計劃

第五章管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量

1.風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)

2.風(fēng)險管理信息系統(tǒng)必要功能

3.風(fēng)險管理數(shù)據(jù)需求與數(shù)據(jù)來源

4.數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

第六章內(nèi)部控制和審計

1.內(nèi)部控制的地位與作用

2.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的關(guān)聯(lián)關(guān)系

3.內(nèi)部審計在銀行金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理中的作用

4.銀行金融機構(gòu)內(nèi)部審計模式與基本方法

第七章監(jiān)督管理

1.監(jiān)管驅(qū)動下的風(fēng)險管理

2.核心監(jiān)管工具

3.合規(guī)監(jiān)管手段

第八章附則

其他重要的各類具體風(fēng)險管理指引

二、商業(yè)銀行董監(jiān)事會在銀行風(fēng)險管理體系建設(shè)中的作用

1.風(fēng)險與風(fēng)險管理的基本理念

2.風(fēng)險管理體系的構(gòu)成要素

?內(nèi)部環(huán)境

?設(shè)定目標(biāo)

?風(fēng)險事項識別

?風(fēng)險評估

?風(fēng)險應(yīng)對

?控制活動

?信息與溝通

?監(jiān)督與反饋

3.風(fēng)險管理體系管理目標(biāo)的設(shè)定

4.風(fēng)險管理體系的核心任務(wù)

5.風(fēng)險管理組織架構(gòu)

6.全面風(fēng)險管理的流程分解

7.全面風(fēng)險管理的全景視圖

8.董監(jiān)事會在風(fēng)險管理體系中應(yīng)發(fā)揮的作用

?董監(jiān)事會在風(fēng)險管理中的取位

?董監(jiān)事會對銀行風(fēng)險的監(jiān)管

?董監(jiān)事會明確表達的管理期望

?董監(jiān)事會確立的風(fēng)險管理模式

?董監(jiān)事會倡導(dǎo)的風(fēng)險管理文化

?董監(jiān)事會的風(fēng)險問責(zé)

?董監(jiān)事會對風(fēng)險管理人才的關(guān)注與培育

三、商業(yè)銀行經(jīng)營合規(guī)性的監(jiān)管

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的基本理念

1.合規(guī)風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險管理

2.商業(yè)銀行經(jīng)營管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍

3.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》主要內(nèi)容和基本要求

4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的層次與邏輯

5.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的組織落實

內(nèi)部控制與操作風(fēng)險管理（預(yù)備知識）

1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用

2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風(fēng)險管理

3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理理念與方法

4.操作風(fēng)險點識別與合規(guī)風(fēng)險管控

商業(yè)銀行全流程合規(guī)風(fēng)險管理

1.全流程合規(guī)風(fēng)險管理框架

2.合規(guī)風(fēng)險的事先管理

3.合規(guī)風(fēng)險的事中管理

4.合規(guī)風(fēng)險的事后管理

5.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的機制與技術(shù)路線

6.合規(guī)風(fēng)險報告

7.合規(guī)風(fēng)險處置

基于操作風(fēng)險點的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測

1.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險點的分布

?內(nèi)部控制

?資本與資產(chǎn)

?損失準(zhǔn)備金

?風(fēng)險集中

?關(guān)聯(lián)交易

?流動性

2.合規(guī)風(fēng)險點監(jiān)測模型

3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管

?經(jīng)營違規(guī)

?專項審計

?業(yè)務(wù)流程管控

?業(yè)務(wù)持續(xù)性

?風(fēng)險計量模型驗證

?非現(xiàn)場與現(xiàn)場結(jié)合的稽查機制

4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險點集合

?13個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求

?商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險點集合（銀監(jiān)會及商業(yè)銀行）

基于指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測

1.監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)體系分類

2.監(jiān)管指標(biāo)明細(xì)

?資本管理

?資產(chǎn)管理

?信用風(fēng)險集中度

?利率風(fēng)險

?經(jīng)營風(fēng)險

?風(fēng)險撥備

?資產(chǎn)流動性

?風(fēng)險抵御

3.基于監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險預(yù)警模型

4.預(yù)警機制的建立與預(yù)警處置

四、銀行董監(jiān)事會風(fēng)險監(jiān)管關(guān)注的重要領(lǐng)域

1.資本管理

?巴塞爾新資本協(xié)議風(fēng)險監(jiān)管的三大支柱

?中國銀保監(jiān)會銀行風(fēng)險監(jiān)管的四大工具

?資本充足率監(jiān)管的核心內(nèi)容

2.全流程信用風(fēng)險管理

?全流程信用風(fēng)險管理的意義與作用

?信用風(fēng)險事先管理的流程與核心內(nèi)容

?信用風(fēng)險事中管理的流程與核心內(nèi)容

?信用風(fēng)險事后管理的流程與核心內(nèi)容

3.流動性風(fēng)險管理

?商業(yè)銀行流動性風(fēng)險管理的模式與框架

?流動性風(fēng)險管理的比例法

?流動性風(fēng)險管理的缺口法

?流動性風(fēng)險管理的現(xiàn)金流量法

?流動性風(fēng)險管理的壓力測試方法

4.利率風(fēng)險管理

?利率風(fēng)險管理的應(yīng)用場景

?利率風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

5.集中度風(fēng)險管理

?商業(yè)銀行資產(chǎn)配置策略

?集中度風(fēng)險分類

?集中度風(fēng)險管理的策略

6.壓力測試

?商業(yè)銀行壓力測試應(yīng)用的領(lǐng)域

?壓力測試的流程與關(guān)鍵點

?商業(yè)銀行實施壓力測試的主要情景

?董監(jiān)事會對壓力測試結(jié)果的響應(yīng)

胡老師

【講師背景】

?中國科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后

?在中國科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心長期從事研究工作

?北京市運籌學(xué)會常務(wù)理事

?風(fēng)險管理師資格認(rèn)證中國專家委員會委員

?CERM專家認(rèn)證（中國）委員會委員

?世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動部養(yǎng)老保險項目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項目專家

?中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心市場流通部任副研究員

?北京卡斯特信息系統(tǒng)技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團公司副總裁

?銀科博星科技有限公司總裁

?中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢顧問

?嘉睿軟件首席設(shè)計師

【講師經(jīng)歷】

?胡樂群博士長期從事企業(yè)風(fēng)險管理咨詢工作，對企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理、財務(wù)風(fēng)險管理、投資風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、市場風(fēng)險、內(nèi)部控制等有較為豐富的理論基礎(chǔ)和實踐的經(jīng)驗。

?長期從事企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制的研究及工具軟件的開發(fā)工作。在經(jīng)濟控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。

?在經(jīng)濟控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)、風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。

?同時，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，在應(yīng)用軟件系統(tǒng)開發(fā)上涉獵過許多行業(yè)，出任過多個軟件產(chǎn)品和計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的總設(shè)計師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開發(fā)上做了大量的工作。

?目前胡樂群博士作為中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢顧問，負(fù)責(zé)公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險管理咨詢方面的規(guī)劃、風(fēng)險識別模型、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)等工作，承擔(dān)了銀監(jiān)會、商業(yè)銀行和企業(yè)集團公司風(fēng)險管理重大項目的咨詢顧問和業(yè)務(wù)支持工作。

?胡樂群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用的研究和實踐，在美國斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負(fù)責(zé)人完成了“中國宏觀經(jīng)濟決策支持系統(tǒng)”。是我國第一個用于國家級經(jīng)濟決策的計算機系統(tǒng)。自2006年以來，胡樂群博士加入了亞洲風(fēng)險管理學(xué)會有關(guān)企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險管理的研究及工具軟件的開發(fā)研究工作，并一直擔(dān)任亞洲風(fēng)險管理學(xué)會認(rèn)證風(fēng)險管理師培訓(xùn)《風(fēng)險評估》、《風(fēng)險信息》、《內(nèi)部控制》、《操作風(fēng)險》和《財務(wù)風(fēng)險》、《決策與戰(zhàn)略風(fēng)險》課程的授課老師。

【主講課程】

?商業(yè)銀行風(fēng)險管理系列培訓(xùn)課程安排（按上課時間順序共12天課程）

基礎(chǔ)課程

1.風(fēng)險管理縱論（銀行八大風(fēng)險導(dǎo)引）

2.風(fēng)險評估基礎(chǔ)

3.企業(yè)內(nèi)部控制

4.通過財務(wù)報表識別經(jīng)營風(fēng)險（資金鏈風(fēng)險）

5.通過財務(wù)報表識別經(jīng)營風(fēng)險（企業(yè)綜合績效）

專業(yè)課程

6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系建設(shè)（基于指引）

7.商業(yè)銀行資本管理

8.商業(yè)銀行流動性風(fēng)險與利率風(fēng)險管理

9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險管理

10.客戶評級與債項評級

11.基于稽核與審計業(yè)務(wù)的合規(guī)操作風(fēng)險管理

12.資產(chǎn)負(fù)債管理之資金轉(zhuǎn)移定價與成本分?jǐn)?/p>

13.風(fēng)險預(yù)警體系構(gòu)建與風(fēng)險限額管理

?工商企業(yè)風(fēng)險管理培訓(xùn)

基礎(chǔ)培訓(xùn)

1.風(fēng)險管理縱論（可選）

2.風(fēng)險評估

3.內(nèi)部控制

4.風(fēng)險管理體系建設(shè)

實操培訓(xùn)

1.戰(zhàn)略風(fēng)險管理

2.經(jīng)營風(fēng)險管理

3.財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測與管理

4.市場風(fēng)險管理

5.操作風(fēng)險管理

6.內(nèi)部控制審計

7.風(fēng)險預(yù)警體系建設(shè)

8.風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)

9.風(fēng)險財務(wù)影響分析（高級）

【授課風(fēng)格】

成功把課堂落地企業(yè)，讓學(xué)員的學(xué)習(xí)更接地氣，并能與企業(yè)深入交流管理模式創(chuàng)新，為系統(tǒng)學(xué)習(xí)全面風(fēng)險管理創(chuàng)造了一個良好的環(huán)境。

【服務(wù)客戶】

中海油，中國遠(yuǎn)洋，中煤能源，中國鋁業(yè)，中國五礦，航天科技，航天科工，中航工業(yè)，東風(fēng)日產(chǎn)，揚子江藥業(yè)，華為，蒙牛等幾十家企業(yè)做過內(nèi)訓(xùn)。公開課涉及上千家企業(yè)。

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