我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

1.國內外反洗錢形勢簡單梳理

2.反洗錢現場檢查層面的變化分析，包括：現場檢查理念變化、現場檢查方式變化、倒查模式引入、處罰手段多樣等。

3.反洗錢日常監管層面的變化分析，包括：反洗錢有效性理念的提出、科技再反洗錢領域的運用、風險評估的重要性等。

4.如何科學應對反洗錢“強監管”態勢-“內外兼修”原則

（1）對內強化內控管理，構建相對科學、完善的內控體系，包括：制度體系的構建、組織建構的運以及反洗錢牽頭部門職責等。

（2）對外營造良好氛圍，包括：與監管建立良好的溝通關系、尋求專業機構合作。

5.高風險客戶情形與管控

（1）為什么要關注高風險客戶

（2）高風險客戶具體情形分類

（3）如何合規有效的進行管控

6.受益所有人識別要點分析

（1）受益所有人識別準備階段——資料收集

（2）受益所有人識別穿透階段——最終確立

（3）受益所有人識別執行階段——登記留存

（4）其他注意事項

何老師

全國首批監管部門認可的“反洗錢合規官”

“世界反洗錢協會”大中華區反洗錢專家委員會成員

曾任職于：

人民銀行反洗錢部門

永豐銀行總部反洗錢部門

長期從事反洗錢一線咨詢工作

何金山老師擁有

近10年反洗錢監管經驗

4年義務機構實踐經驗

3年反洗錢咨詢經驗

參與過全國反洗錢規章制度的起草與修訂

主持過反洗錢交易監測系統和可疑交易監測指標與模型的設計與構建

組織過“CRS”和受益所有人識別工作的落實與執行

開展過數十家義務機構洗錢風險評估工作等，具有堅實理論基礎和豐富實踐經驗。

何老師課程以“反洗錢”為主線，涉及合規監管、風險管理等領域，多門課程經過市場檢驗與高度認可。多個課題以課程或項目形式進行市場交付。

《反洗錢內控管理構建》項目

《如何科學有效的穿透受益所有人》

《當前反洗錢形勢與監管動向分析》

《可疑交易分析及其最佳實踐》

《客戶身份識別新規詳解與客戶盡職調查》

《金融機構洗錢風險評估與洗錢風險防控》

其他反洗錢、合規監管等領域相關輻射課題老師可以根據客戶需求定制

何老師授課是以案例導入，現場解讀疑點，強調重點，簡化難點，授課內容實戰，真正的給予到學員方法和技巧。

何老師擅長從監管檢查要點去深度分析銀行反洗錢工作中的各項難題，幫助銀行解決面臨的處罰問題。

監管系統：貴州、湖南、安徽等省市人民銀行系統

銀行業：國有大型商業銀行系統、股份制銀行系統、城商行系統以及省聯社和農信銀行系統

其他機構：華泰證券 、平安證券、華福證券、人保財險、平安財險、CAPITAL PTE .LTD（境內總部）等

最新部分課程培訓/項目案例：

2018年11-12月，某區域銀行（總行）《全面洗錢風險評估》

2018年11-12月，貴州某銀行（總行）《反洗錢檢查問題整改鑒證》

2019年7-8月，某證券司《反洗錢迎檢輔導》

2019年6-7月，某地區銀行（總行）《全面洗錢風險評估》

2019年11-12月，某區域銀行（總行）《反洗錢分類評級》

2020年12月，安徽某地市義務機構《當前反洗錢形勢與監管動向分析》培訓

2020年12月，貴州某農商行2020年反洗錢培訓 - 管理層專題

2020年8-10月，某大型城商行《全面洗錢風險評估》

2020年11月，某全國股份制銀行《反洗錢外部審計》

2020年12月，浙江郵儲銀行-《反洗錢監管新形勢及應對策略》

2020年12月，浙江郵儲銀行-《反洗錢反恐融資的理論與實踐》

2020年12月底，某區域農商銀行《反洗錢分類評級項目》

部分案例圖片展示

“何老師的課程內容非常豐富，而且具有很強的實戰性，是我聽過的有優價值的一堂課。”

——貴州某農商行學員

“何老師的課程案例非常豐富，具有很強的借鑒作用，對于我今后的工作很有幫助，以后有機會還希望能與何老師多多交流學習。”

——某郵儲銀行學員

“何老師的課程不但不枯燥而且非常有吸引力，而且實操性很強，能夠讓我快速掌握反洗錢工作難點、重點，讓我學習到很多。”

——某城商行學員

我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com