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課程背景：

法律層面，民法典頒布后，對于金融行業的影響是全面且深刻的，在一定程度上，對于金融規則是一個重塑的過程。政策層面，資管新規破剛兌對于金融行業是顛覆性的變革，共同富裕的背景下對于金融行業帶來了新機遇新挑戰。

在這種金融大背景下，我們的課程主要是關注金融行業如何更好的適應新法律新政策，更好的蓬勃發展。

課程收益：

● 讓學員了解金融業的發展及變遷，了解我國金融行業發展的進程及機構

● 讓學員了解民法典頒布后中對于金融行業的相關規定以及金融行業的法律法規及最新政策

● 讓學員了解金融領域常見的金融犯罪，并以案例來做到知法守法

● 讓學員掌握企業合規以及比企業合規更加嚴格的金融合規，讓金融企業可以更加適應新時代的公司發展目標

課程對象：

金融行業從業人員

課程大綱

第一講：金融行業現狀

一、歷史沿革

1. 世界金融發展

2. 英美金融行業發展

3. 我國金融業發展

二、行業現狀

1. 銀行

2. 保險

3. 證券

4. 基金

5. 信托

6. 期貨

7. 消費金融

三、行業變化

1. 銀保監體系

2. 央行體系

3. 證監會體

第二講：民法典時代金融領域變革

解讀：民法典

1. 金融消費者保護

2. 增信措施

3. 名股實債

4. 貸款及擔保業務

5. 融資租賃業務

6. 保理業務

7. 保險業務

8. 資產證券化業務

9. 債券違約處置業務

第三講：金融法律法規（解讀）

1. 銀行法

2. 證券法

3. 保險法

4. 資管新規

5. 私募基金相關法律法規

第四講：金融違法違紀與金融犯罪

解讀：金融違法的定義

解讀：金融違紀的定義

解讀：金融犯罪的定義

一、違法違紀與犯罪的區別和聯系

1. 單位主體

2. 個人主體

二、常見罪名

案例解析：金融違法違紀

1）數據分析高發部門

2）某行領導違規經商辦企業謀利

3）某行領導代持股份對信貸審批大開綠燈

案例解析：金融犯罪

1）某券商總監內幕交易案

2）某保險公司高管職務侵占案

3）某銀行行長以裝修批貸挪用公款罪

第五講：金融合規

一、認識合規

解讀：金融合規

二、金融合規管理機制建設

1. 規章制度建設

2. 合規性審查

3. 合規風險檢測與評估

4. 合規風險檢查

5. 合規風險報告

6. 合規風險預警與整改

7. 合規風險考核

第六講：金融監管

解讀：金融監管的定義

1. 金融監管的重要性

2. 金融監管的發展歷程

1）金融監管的國際發展歷程

2）金融監管我國的發展歷程

3. 我國金融監管的現狀和組成

4. 金融監管的局限性

5. 我國金融監管的發展方向

趙老師

趙丹陽老師 企業法律風險防控專家

18年企業法律風險防控實戰經驗

深圳大學法學專業

哈佛大學LLM SEMINAR

深圳電視臺常駐嘉賓律師

中央電視臺法律大講堂主講人

曾任：中國聯通深圳公司丨法律部經理

現任：廣東益道律師事務所丨主任律師

世界華人協會、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業單位法律顧問

■ 代理案件及仲裁216宗，客戶滿意度95%以上

■ 持有多項職稱及從業資格：執業律師、國家二級法律顧問、中級經濟師、基金從業資格、證券從業資格、期貨從業資格

■ 曾服務過公司超過一百家：經手的項目累積金額超過100億，案件總標的超10億，為項目提供法律建議600多條，保證項目的正常運作，無任何法律風險。

■ 擅長領域：法律風險防范、企業合規、投融資、股權設計、金融法律……

實戰經驗：

趙丹陽律師擁有法律和金融的雙重專業理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業提供切實可行的法律服務方案，找準法律風險點，及早防范，杜絕損失，為企業發展保駕護航。曾主導參與超過總金額過百億的投融資項目的全程法律服務，同時幫助法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業優化法律治理結構及商業計劃書、股權設計及激勵，迄今為止服務100余家企業，訴訟案件總標的累積三億元，所收經手案件、項目、課程均無一例差評。

部分重點代表項目：

→ 深圳市南山某股份公司的融資：參與融資全過程的法律服務，成功融資3.5億；

→ 四川某地產公司的投資盡調項目：參與合同、協議、重大法律訴訟等法律方面的核查，促使獲取投資金額5000萬；

→ 合肥某商住地產項目：參與設計融資框架、審慎調查以及全面的法律風險評估，合理避免融資過程中的風險，成功融資1.5億。

→ 邵陽中建投信托項目：參與項目應收債權投資集合資金信托計劃制定、合同起草、投資協議風險審核等，成功交付投資，并轉讓成功。

→ 粵網城市建設有限公司持股平臺搭建項目：參與員工持股平臺搭建及核心層員工股權激勵計劃的制訂與監督執行，通過股權激勵，公司接連三年營業額增長率超過55%。

→ 騰訊IDC機房項目：華南地區最大的IDC機房項目，擔任項目法律顧問，提供全程法律服務，協調廠房業主方所在政府部門、電力部門、環保部門、運營商等多部門的關系及政府許可，提供全過程的法律文件，保證項目比預期時間還早8個月順利落成投入使用。

→凱旋集團香港上市項目：通過分析公司實際情況，選擇最適合公司的上市方式，并提供兩地的合規法律服務，僅用六個月的時間協助客戶在香港上市成功。

→魔線集團美國上市項目：該集團前身銷售系統涉嫌傳銷，幫助其做企業合規，并協助其收購上下游產業鏈后在美國納斯達克上市成功

主講課程：

《公司頂層設計與投融資》

《企業家的十大類法律風險防范》

《企業家法律風險防范及財富傳承》

《企業合規管理實務》

《企業法律風險防范》

《金融普法》

授課風格：

▲淺入深出：將枯燥的法律知識融入到實際工作當中，增強場景感

▲學員討論，漸次把學員導入法律的思維模式

▲實戰干貨：將大量的實戰案例融入到課程當中，讓學員代入感更強

▲氣氛活躍：讓學員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識

部分服務過的客戶：

中國銀行、農業銀行貴州省分行、匯豐銀行、深圳市基礎設施投資基金管理有限責任公司、羅湖投資控股有限公司、深圳前海動產投資有限公司、深圳前海禪德投資管理有限公司、東方老虎投資管理有限公司、深圳前海百納聯投投資管理有限公司、臺灣元大證券股份有限公司、深圳市皇庭基金管理有限公司、前海超量子基金管理公司、永冠基金管理有限公司、前海東資資產管理有限公司、前海華潤元大資產管理有限公司、深圳前海皇庭資本管理有限公司、深圳前?；释ベY本管理有限公司、前海國泰弘晟資產管理有限公司、老虎資產管理（珠海）有限公司、深圳廣電集團、蘇寧金融、老虎資本、粵網城電有限公司、中國科學院大學醫院、深圳中興云服務有限公司、機荷高速改擴建投資基金、世界華人協會、世界華商基金會、香港亞太精英會、法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微半導體技術有限公司……

部分客戶評價：

企業合規一直是我們的難點，但又是我們必須要回的，而趙老師的課就如及時雨一樣，讓我見識到“合規”的真實面目，它是簡單的，在課程中，老師用我們企業里面的真實事件當成案例，跟我們進行剖析，讓我們有了很強的代入感，一下子大家都懂了，聽完了課之后，大家馬上就可以進行實操，講的太好了，謝謝老師

——山東魯能 王部長

聽趙老師講課是一種享受，很難懂的法律問題，經老師一講，就變得特別簡單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近我們現在的實際工作，甚至有些就是我們這里實實在在發生的事情，所以，聽起來就特別有興致。

——中國銀行 王總

平時出去和客戶談合作，對于風險把控不是特別準，合同談好了拿回來給風控一看，大家分歧常常會很大，搞得很不愉快。通過趙老師的課程，我了解了合同的風險防控，有了法律意識，也明白和客戶溝通過程中應注意的風險點以及即時和風控人員對接，將合同擬得更為安全。

——粵網城電有限公司 張經理

我們很多網點行的行長對于信托都是似懂非懂，這次聽了趙律師的課程，茅塞頓開，全部弄懂了，準備好好大干一場！

——貴州農行 徐行長

趙老師的課程非常實用，從公司設立之初的股權架框模型，再到一步步成立起來這個過程，可能會遇到的各種風險，她都講到了，一聽就會。不僅如此，對于公司發展壯大后可能存在的對外收購、兼并，不良債權清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司 王經理

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