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課程介紹：

風險是對目標產生影響的不確定性。風險可能會來，也可能不會來，但在當今各行業競爭激烈、不確定性高的商業環境中，風險管理已經成為企業成功的關鍵因素之一。全面風險管理已經是企業管理者必須重視和實施的重要策略，是剛需的管理要求。

對企業來說，風險融于業務。風險發生的可能性和影響度，被大多數企業當成高風險與否的標準，決定了企業不同水平的資源投入和管理。是規避風險，是降低風險，還是轉移風險，是接受風險，體現的是不同管理者的管理藝術，當然也帶來不同的業務結果。

對社會來說，所謂“黑天鵝”和“灰犀牛”等的概率風險產生時，更是幾乎全社會的判斷與選擇。黑天鵝越來越多，如何有效地練好內功，扎好籬笆，應對國際化弄潮的挑戰？

為在整體風險的判斷和應對中，取其管理精華，并借鑒成功的國際化企業，如華為的優秀風險管理經驗，為更多有志于規模化、現代化、國際化的企業輸出價值，我們特意開發了風險管理這門課程。

課程收益：

學習風險定義及4種應對法，評估風險場景，構建完備知識體系

理解風險度量方法，準確評估風險，科學決策提升企業效益

掌握戰略管理和戰略風險管理的體系，戰略層面助力企業明確方向，提升風險應對能力

掌握財務層面的7個風險管理實踐方法，保障企業財務安全，促進企業安全發展

應用風險管理的4個基本方法落地運營風險管理，為企業資源收益最大化努力

借鑒華為優秀的合規管理經驗，提高企業業務合規能力，保障業務高速發展

分析多個企業風險案例，掌握風險管理實操，應對各類企業風險

課程對象：

企業中高級管理者，風險、合規、審計人員

課程方式：

知識講授+視頻賞析+現場討論+案例分析+游戲互動

課程大綱:

導入：風險及框架管理

1. 風險的定義

案例：北太平洋阿拉斯加海域帝王蟹捕撈，5天時間爆賺70萬

風險：對目標產生影響的一種不確定性

2. 風險的度量

風險矩陣：可能性、影響度；黑天鵝、灰犀牛

3. 風險的4種應對方法

1） 規避

2） 轉移

3） 降低

4） 接受

風險一：戰略風險管理

導入：戰略管理是什么

視頻賞析：《大決戰》國共對戰戰略

一、戰略管理的4大基本原則

原則1. 必須從愿景出發

原則2. 要發揮優勢和特性

原則3. 必須切合實際

原則4. 制定需要一線的人參與

二、戰略管理體系（DSTE）

1. 戰略規劃

工具1：BLM模型

工具2：戰略五看三定

工具3：VDBD模型應用

2. 戰略解碼：BEM戰略解碼模型應用

3. 戰略執行：運營管理系統

4. 戰略監控

——戰略的核心是活下去，先生存后發展

——戰略是取舍，是可參與的地方做到極致

——戰略方向大致正確，及時跟蹤和調整

6. 戰略管理（2大基本原則）

原則1：以客戶為中心的原則

案例故事：任正非的“唯一論”

原則2：以目標為導向的原則

案例故事：俄羅斯和巴西—華為的戰略耐性有多強

戰略管理的啟示：

——客戶是衣食父母，一切以客戶為中心

——以客戶為中心要長期可持續

三、戰略風險管理

戰略風險：影響戰略成敗的不確定性就是戰略風險

優秀實踐案例：華為2012實驗室與海思

錯誤實踐案例：華為也會犯戰略錯誤——小靈通

方法1. 規避風險

案例：A類（被制裁）國家的生意不做

方法2. 轉移風險

案例：開保函確保風險轉移給銀行，且是大銀行

方法3. 降低風險

案例：對外資不友好的國家提前洞察，減少投資比例

方法4. 接受風險

案例：有潛力的國家和地區，接受風險，死扛到底

華為戰略風險管理總結：

1）任正非——華為的戰略就是：活下去！

2）戰略風險管理一張圖

3）華為戰略風險管理帶來的啟示

——活下去比什么都重要

——不做機會主義者，但不放過一次機會

風險二：財務風險管理

導入：財務管理是什么

視頻賞析：《大明王朝1566》御前財政會議

一、財務管理的9大基本原則

研討：結合業務實踐，談談您認為的財務管理原則有哪些？

1. 系統性原則

2. 風險與權衡原則

3. 現金收支平衡原則

4. 成本與收益原則

5. 利益關系協調原則

6. 貨幣時間價值原則

7. 市場財務決策原則

8. 戰略管理原則

9. 分級分權管理原則

——財務風險是什么？影響企業財務目標實現的風險，就是財務風險！

二、財務風險管理的10大基本原則

案例：華為如何開經營分析會？

1. 全面性原則

2. 預防性原則

3. 效益性原則

4. 持續性原則

5. 責任制原則

6. 規范性原則

7. 動態性原則

8. 科學性原則

9. 溝通協調原則

10. 人性化原則

三、財務風險管理實踐

1. 華為財務風險管理核心——業務為主導，會計為監督

1）財務3支柱——控制規模風險

2）財務4算——控制過程風險

——凡事預則立，不預則廢

——懂財務的業務，懂業務的財務

案例：華為修改預算有多難？

2. 6大風險管理實踐

風險1：經營風險

風險2：資金風險

風險3：賬務風險

風險4：財報內控

案例：華為財報內控的三個階段：相敬如兵→相敬如冰→相敬如賓

風險5：稅務風險管理

風險6：華為子公司風險

風險7：內控風險管理

華為財務風險管理對其他企業的啟示：

1）三支柱，批量解決財務風險問題

2）財務的本質：“抓經營，控風險”

3）“抓大放小”

風險三：運營風險管理

導入視頻：一個新開的超市

一、認識運營管理及其風險

——運營管理的本質是要資源收益最大化！

對比：大公司的CEO和COO區別與聯系

案例：一個成功的COO有多么難當

運營管理風險：一切影響企業運營至商業成功的風險，都是運營風險！

二、運營風險管理的基本程序

識別-評估-應對-監控

三、運營風險管理4步法

互動：華為有COO么？

第1步：運營風險識別（3種方法）

1）德爾菲法—專家會診

2）風險清單法

3）現場考察法

實踐案例：華為巴西的“一國一制”

第2步：運營風險評估

1）2大邏輯：可能性與影響度

2）2大方法：風險矩陣法，層次分析法

實際案例：華為云的“三國殺”

第3步：運營風險應對

實踐：華為海外融資故事、華為SDT風險決策

第4步：運營風險監控

1）監控機制

2）預警機制

實踐案例：俄羅斯的運營風險預警

——運營風險管理的靈魂在于預測

——用規則的確定性解決風險的不確定性

風險四：合規風險管理

數據：合規無小事—被重罰的各國企業：農行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，Facebook被罰50億美金，安達信/安然破產

一、什么是合規

1. 合規管理3要素：主體、客體、內容

2. 合規管理三道防線

1）第1道防線：業務部門

2）第2道防線：合規管理部門

3）第3道防線：審計部門

二、合規風險管理要求

案例演練：哪些是合規風險

定義：合規重點是指符合法律法規，尤其是海外法律法規！

1. 合規風險管理的5大基本原則

1）獨立性原則

2）客觀性原則

3）公正性原則

4）專業性原則

5）協調性原則

2. 歐美主要合規組織及要求

1）美國合規組織及要求

2）美國長臂法則解讀

3）英國合規組織及要求

4）歐盟合規組織及要求

典型案例：Facebook和西門子的罪與罰

三、合規風險管理實踐

1. 合規風險管理范圍

2. 合規風險管理組織和角色

1）首席合規官

2）合規官體系

3）子公司董事會

4）合規RCO/RO

3. 合規風險管理架構

4. 合規風險管理措施

1）華為首席合規官會議

2）7大主要合規領域治理框架

案例：出口管制的三個沒想到

案例：小A的旅游簽，商務簽與工作簽

華為合規管理對其他企業的啟示：

1）合規無小事，出海需謹慎

2）合規一定要前置管理

3）合規事件發生的處理機制

風險管理總結與答疑

喬老師

喬木老師 企業風險管理與合規專家

18年大型企業內外風險管理實戰經驗

清華大學EMBA（在讀）

中國企業陽光誠信聯盟特聘專家

華為連續金牌團隊獲得者

曾任：華為 | 區域/事業群內控總監、子公司合規董事

曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監察中心總經理

曾任：快手 | 廉政合規部國際化總監

擅長領域：企業內控（風險管理、內部審計）、企業審計、反舞弊調查、海外合規管理等

構建監管體系：以全局視角，融合審查控、合規，搭建和完善3個千億級企業監管體系

支持海外業務：熟悉海外業務合規體系，為快手、華為制定海外業務合規計劃，支持百億規模海外業務順利開展

分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經歷，讓老師深刻理解不同的企業管理文化、國家地區文化，沉淀了風控合規先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、互聯網廉政研究院等組織/協會峰會，作為嘉賓分享

實戰經驗：

喬木老師深耕企業風險管理領域18年來，從結合企業各類業務場景的內部控制與企業風險管理，到支持業務海外順利開展的合規管理均有豐富的實戰經驗：

內——全面建立業務風險管理體系

【業務風控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區10個國家50+億美金體量的業務內外風險控制，覆蓋華為運營、企業、終端3大業務。

【互聯網模式和華為管理模式成熟】曾全面負責華為云和計算事業群內控與風險管理工作，搭建全球團隊，建設COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事

【審計監察流程程序系統化】曾為隆基綠能等龍頭企業引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優化審計調查程序，建立后臺支撐部門、大數據分析模型，有效覆蓋各業務領域審計監察工作。

外——有力支持海外業務合規

【制裁背景下的業務合規支持】華為被制裁背景下，作為區域合規官和董事，保障非洲地區肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區業務合規，支持華為該地區10億美金體量合規風險管理。

【從無到有創建和管理海外廉政合規業務】結合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發展，從海外廉政合規團隊建設、國際化風險地圖搭建，到海外案件查處，再到風險閉環推進，實現快手短視頻海外廉政合規業務的從零到一，獲得集團級創新先鋒獎等多項榮譽。

企業業務的風險管理，不僅限于流程和體系的建設，更應在于企業的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態：

——查舞弊案件

01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規和舞弊案件，并在全球范圍內多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力

02-帶隊為隆基綠能每年調查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業挽回經濟損失過億元。

——建廉潔文化

01-每年為隆基綠能組織《華為內控與企業風險管理》，《企業反舞弊實踐》等課題培訓近30場，對外供應商回訪近50場，并建立企業反舞弊廉潔指數調研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。

02-為快手開展《廉政文化建設》、《合規管理》等課程培訓培訓20+場次，培養員工廉潔工作思維與態度，建設反腐廉潔企業文化

主講課程：

《對外合規管理》

《內部審計實務》

《企業四大風險管理》

《向華為學優秀的內控體系建設實踐》

《企業反舞弊調查與管理》

《向華為學管理-方向大致正確，組織充滿活力》

授課風格：

一線視角：18年企業內外風險管理實戰經驗，用最一線的視角講述審計監察工作

有深度：老師擁有多個大型企業監管體系搭建經驗，為學員帶來體系、全面的

寓教于樂：老師授課兼具實用與幽默，通過大量的案例引用+“敢說真話”的風趣語言，為學員打造快樂學習的課堂

可落地：結合多家不同企業的實際管理經驗與實戰案例，深度結合授課企業的行業、業務特點，為學員帶來能落地的方法技巧

部分服務客戶：

隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽能科技股份有限公司、阿特斯陽光電力集團、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數控機器股份有限公司、信義光伏產業控股有限公司、營口金辰機械股份有限公司、寧德時代新能源科技股份有限公司、欣旺達電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團、中遠海運控股股份有限公司、中國國際海運集裝箱集團、三一集團有限公司、華為技術有限公司、中興通訊股份有限公司、內蒙古伊利實業集團股份有限公司、農夫山泉股份有限公司、陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、融創中國控股有限公司、奧克斯集團有限公司等

部分客戶評價：

喬木老師的分享非常好，尤其企業廉政文化建設的系統化和創新做法，值得我們學習和借鑒。

——寧德時代行為準則委員會 郭總

喬木老師在企業管理多年，講的東西非常實在，深入淺出，對我們很有指導意義。這些做法都是企業多年都心血，對我們平時的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融創麗彩有限公司審計監察部 銀總

喬木老師是從一線成長起來的審計內控專家，在華為多年，積累了深厚的監管知識，這些本來也是歐美著名企業和華為公司的寶貴經驗。結合實戰管理，他的授課風格一向理智兼具情感，也很幽默，對大多數中國企業，尤其出海企業，是有很大的借鑒意義的，關鍵是接地氣。

——華為技術有限公司數字能源風控部 張總

在《華為內控體系建設實踐》課程中，喬木老師內容非常豐富，順帶也充分解讀了華為在審計、監察、內控、合規、流程質量管理等各個領域的東西，可以說一課頂幾門課，分享的案例也都是華為一線最吸引人都精髓，很值得現場學習，收獲滿滿。

——快手電商業務部廉政合規部 孫總

在《向華為學管理》課程中，喬木老師引經據典，結合華為一線多年的管理實踐，從戰略，企業文化，人力資源管理，財務管理，流程管理等五大方面做了詳細解讀，個人覺得這一堂課就夠了，知識量滿滿，也很能指導廣大企業的實踐，值得推薦。

——隆基綠能科技股份有限公司人力資源部 李總

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