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課程大綱：

一、合規管理與風險管理的區分

1、合規和法律風險的工作內容不同

2、合規和法律風險的工作定位不同

3、合規事件和法律風險事件的責任后果不同

3.1 內涵外延的區別

3.2 識別范圍的區別

3.3 操作流程的區別

二、風險識別

1、投標中的違規行為

1.1 以他人名義投標，又稱之為掛靠

1.2 投標作假是建設工程領域長久以來形成惡習

2、掛靠施工的風險

3、簽訂合同時沒有做盡職調查、放棄核心條款的話語權

4、安全事故

5、質量事故

6、工期違約風險

三、建筑工程企業利用合規管理成功轉型

1、提高投標的誠信度和質量

2、重視簽約質量

3、做到合法經營

3.1合法經營是企業發展壯大的基礎

3.2 以包代管的違法經營經濟風險不可控

3.3 違法經營的政府處罰風險大

4、重視現金流量

5、重視安全管理

6、重視合作方利益

7、重視過程控制

四、建筑工程企業合規管理體系和能力建設

1、合規管理：建筑工程企業發展的“助推器”

1.1 合規管理可有效避免建筑工程企業中的商業賄賂行為，促進依法治企

1.2 合規管理可以有效化解建筑工程企業的合規風險

1.3 合規管理可以優化建筑工程企業的管理體系

1.4 合規管理可以培育建筑工程企業的合規文化

1.5 合規管理可以加快建筑工程企業走出去的步伐

2、合規管理的“病癥”診斷

2.1 合規風險的來源

2.2 合規風險識別的方法

2.3 存在的合規風險

3、合規管理的原則與目標

3.1 合規管理的原則

3.1.1 全面原則

3.1.2 獨立原則

3.1.3 融合原則

3.1.4 問責原則

3.2 合規管理的目標

3.3 堅持合規原則、實現合規目標需要完成的主要任務

3.3.1 搭建合規管理組織架構，明確各部門職責分工

3.3.2 設計合規管理制度，構建合規管理制度體系

3.3.3 建立合規監督機制，促進合規制度的有效實施

3.3.4 建立合規審查機制，提高合規風險管控能力

3.3.5 建立合規評價機制，提高全體員工的合規自覺性

3.3.6 統籌兼顧的同時要突出對重點領域的合規管理

3.3.7 培育合規文化，增強合規管理軟實力

4、合規管理機制建設

4.1 建立合規管理制度體系

4.1.1 制定業務實施辦法，建立工作標準化數據庫

4.1.2 建立法律法規數據庫

4.1.3 完善現有規章制度，制作合規管理手冊

4.2 建立合規風險防控機制

4.3 建立合規培訓教育機制

4.4. 建立合規審核檢查機制

4.5 建立合規約束激勵機制

4.6 建立合規有效性評價機制

5、合規管理的組織架構

5.1 合規管理組織架構存在的問題

5.1.1 合規意識淡薄，合規管理動力不足

5.1.2 機構設置混亂，風險防控能力較低

5.1.3 合規職責模糊，違規問責力度偏弱

5.1.4 忽視合規管理組織間的協作，部門間信息溝通不暢

5.2 搭建合規管理組織架構的模式與原則

5.2.1 設置模式

5.2.2 設置原則

5.3 合規管理的組織架構與職責分工

5.3.1 科學設計合規管理的組織架構

5.3.2 合理劃分合規管理職責

5.4 合規管理部門與其他部門的分工協作

6、合規管理團隊的建設

6.1 重視合規從業人員的配置，強化分支機構中合規從業人員的作用

6.2 完善選聘制度，組建高效能的合規管理團隊

6.3 建立合規責任制，明確合規從業人員的責任

6.4 構建常態化的學習機制，幫助合規管理團隊與時俱進

7、合規監督

7.1 合規監督中存在的問題

7.2 構建合規監督保障機制

7.2.1 重大事項堅持審核前置性原則

7.2.2 明確各部門的監督職責，實現企業內部監督聯動

7.2.3 嚴肅追責問責，零容忍違法違規行為

7.2.4 完善合規管理報告制度，疏通信息反饋渠道

7.2.5 加強企業外部合規監督力度

8、構建合規文化

8.1 合規文化建設刻不容緩

8.1.1 建筑工程企業違規風險高

8.1.2 合規建設流于形式，員工意識薄弱

8.1.3 企業培育合規文化具有重大戰略意義

8.2 合規文化建設路徑

8.2.1 合規體制是孕育合規文化的土壤，需要加強對合規管理的研究

8.2.2 樹立全員合規意識，企業領導層帶頭合規

8.2.3 樹立合規創造價值的重要合規理念，并成為合規文化的重要組成

8.2.4 合規管理者加強學習，建立培訓體系

8.2.5 建立健全監督體系，建立考核標準

9、項目部的合規管理

9.1 重視項目部合規是大勢所趨

9.2 項目部的模式及特點

9.3 項目部人員的合規職責

9.3.1 企業對項目經理的管理

9.3.2 技術崗位

9.3.3 施工人員

9.3.4 質檢人員

顧老師

講師簡介：

工學博士，教授級高級工程師，博士生導師，享受國務院特殊津貼專家。現作為大型國企的副總經濟師，負責工程企業信息化與數字化轉型以及工業大數據應用等方面的工作。

曾經作為大型國企副總經濟師兼部門總經理負責境內外工程項目市場開發、物資尋源與采購管理工作20余年；作為大型國企工程設計部門經理3年，從事工程設計10余年。獲省部級技進步一等獎2項、二等獎1項；獲省部級管理現代化創新成果一等獎3項、二等獎1項。

已發表SCI與EI等高水平論文近百篇，出版《總承包項目EPCC協同管理與控制》、《建筑工程市場營銷與銷售》、《國際工程市場分析指南》、《國際工程項目投標實務》、《工程合同分析與設計》、《建設項目招投標理論與實踐》、《EPC項目費用估算方法與應用實例》等總承包項目管理、、市場營銷、招投標、合同、費用估算、大數據智能應用等領域的學術專著12部。

培訓過的客戶：

中國建筑、中國交通建設、中國鐵建、中國電建、中國對外承包商會、中國勘察設計協會、中國造價協會、中國化學工程、中國石化煉化工程、東方電氣等

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