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課程背景：

內部審計正由傳統的財務審計向內控審計、管理審計與風險審計為重點的風險導向審計轉變。如何突破傳統審計障礙，精準把握審計脈搏，練就高超實戰技巧，是擺在內審人員面前的一道難題，您是否經常會碰到以下問題：

1、企業內審工作繁多，如何抓重點凸顯審計價值？

2、公司領導不重視內審，認為審計是成本中心，怎樣才能贏得領導支持？

3、總覺得審計就是一份處處得罪人的工作，業務部門對審計意見很多，有什么辦法可以化解矛盾沖突呢？

4、審計有沒有更好、更高效的工具、方法？

5、審計建議怎樣才能讓被審計單位不心生抵觸呢？

針對上述種種審計中常見問題，推出更具針對性和實操性的內審課程，以風險為導向，聚焦內審項目核心要點，幫助內審人員重塑審計流程與方法，與時俱進，顯化審計價值。

課程對象：

企業內部審計、內部控制、紀檢監察部門負責人,從事內部審計、內部控制、紀檢監察實務操作的部門主管及一般員工，其他對內部審計感興趣的有識之士，以及想提高企業綜合管理能力的優秀積極人士。

課程收益：

1、把握內審核心重點，明確內審角色定位、職能與價值

2、打造與時俱進、高績效、創值型內審團隊

3、掌握內審前沿理念、工具、方法，有效開展風險導向審計

4、結合豐富案例，提升內審實操能力

課程大綱

一、新時期內部價值提升之道

內部審計師使命與角色定位

內部審計師價值創造之道

−戰略目標達成：管理變革、業務流程改進

−強化風險管理：風險管理框架、合規監察

二、風險導向審計的計劃與實施

風險導向審計的靈魂——風險評估

−風險識別：定期風險掃描，建立風險地圖

−評估方法：流程分析識別法、風險清單識別法

−風險排序：評估潛在審計對象的風險水平并排序

−風險應對：建立風險矩陣和應對策略圖

項目成功的關鍵，風險導向審計計劃的制定

−根據風險評估的結果選定審計對象

−“內審航海圖”審計工作方案的制定

−“眾志成城”審計前項目組工作介紹

?以風險為導向審計項目實施

−分析性程序及符合性測試

−實質性測試及詳細審查

−風險管理中的識別與評價應用

三、內部審計的技術方法與實戰技巧

內部審計工具運用

−過程描述的方面及流程圖的制作訣竅

−分析性復核技術

−抽樣技術在審計實戰中的運用

風險和控制的自我評價

操作審核與實戰技巧

−舞弊與疏忽的防范

−風險與控制自我評估

−數據收集工具和技術

−計算機化審計工具和技術

審計線索發現的12個方法

四、不同類型審計業務的實務指導

以風險為導向的戰略審計

−治理結構、機構設置權責利審計案例

−組織戰略制定與實施風險識別與審計

−重大決策類型以及審計

−人力資源管控流程風險及審計

−企業文化審計

?以風險為導向的流程審計

−核心武器“望聞問切”審計

−審計的六個不放過

−查找問題原因的六個審計視角

−從舞弊識別到舞弊防范

風險導向內部審計整體框架體系與大數據審計

−數據對比分析

−數據關聯分析

−ERP數據斷點審計

−數據規律和規則分析

−審計建模查舞弊以及數據控查防風險

五、成就卓越審計的通用技能提升

2017-2018年內部審計需求與能力調查報告

企業高管之2018年 首要風險觀

管理審計中的咨詢服務——堵塞漏洞所在，完善企業流程

內部審計項目管理行為科學化

如何發揮審計的影響力

做好一名審計部門負責人內部審計領導力提升

羅老師

講師背景：

– 實戰派內部控制與內部審計專家

– 中國注冊會計師（CPA） – 國際注冊內部審計師（CIA） – 國際注冊內部控制評估師（CCSA） – 美國注冊舞弊審查師（CFE） – 國家財務總監資格認證獲得者（OSTA） – 青島大學會計碩士專業學位 MPAcc 導師– 上海財經大學兼職教授

• 職業經歷：

– 歷任國企財務負責人、外部審計事務所總審計師、北京中瑞智晟管理咨詢有限公司專家委員會組長、技術支持合伙人，在國內名列前茅的特大型電子信息產業集團公司擔任審計部負責人，副教授、上市公司審計部長，監事，多家上市公司內部控制咨詢顧問，上海栩駿管理咨詢公司總經理，在上海國家會計學院、北京國家會計學院、廈門國家會計學院、上海財經大學受邀授課。羅老師發表關于內部控制、內部審計原創文章 40 余篇，連續數年被授予內部審計先進個人、管理標兵、優秀黨員等稱號，其帶領的審計團隊多年被內外部上級部門授予先進內部審計部門榮譽。構建了持續有效的內部控制與內部審計實務體系，實施上百起重大、復雜、疑難、創新審計項目，增收節支產生的經濟效益數億元，最早指導國內企業內控體系建設的實踐專家，精通“合規規范、建設體系、結合實際、控制風險、防范價值”五維一體內部控制與風險管理實戰操作方法，已經為超過 500 家多大型企業提供風控技術指導支持。特別在企業風險管理、內部控制、全覆蓋的內部審計第一線，積累了扎實的理論基礎和豐富的實務經驗。同時，在傳播審計理念、再現一線審計風采、匯聚國內外審計技術、助推審計成果轉化方面做出了有口皆碑的重大貢獻

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