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課程背景：

全球經濟步入新的發展階段，國家間綜合國力競爭神話，大國博弈更多的體現在企業間的競爭。強化合規管理，建立企業合規管理體系，提升抵御經營風險的能力，是中國企業走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業在經濟全球化大潮中得以行穩致遠的殺手锏和千斤頂。

習總書記高度重視推進企業合規建設，2017年5月，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領導小組會議，明確要求企業強化合規管理，建立合規制度。

求木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其泉源。企業合規經營不僅有利于再造管理體系，而且從根本上增強企業核心競爭力，確保企業健康合規發展。

課程目標：

●了解合規概念及合規體系，并從正反兩方面的案例深化學習企業合規

●學會構建自身企業的合規體系，更好的增強企業核心競爭力，減少風險

●更好的理解自身企業的合規制度和合規體系，更好的適應

●學會以合法合規的確定性，應對大市場環境下的諸多不確定性，讓企業做到基業長青

課程對象：

國企及事業單位、大型民營企業、企業全體員工

課程大綱

導入：“合規”的歷史

1. 合規的國際發展

2. 合規在我國的發展

3. 合規的國際規則

4. 合規第一案雀巢~

第一講：認識企業合規

一、合規的定義

1. 合規的來源

2. 我國合規的定義

3. 合規的三個類別

4. 狹義合規—反賄賂（反腐敗）合規

二、合規的五大核心要素

要素一：合規承諾

要素二：風險分析

要素三：合規溝通

要素四：合規組織

要素五：合規記錄

三、企業合規的四個問題

問題一：企業合規還是高管合規

問題二：企業合規還是內部控制

問題三：企業合規是否等于法律事務

問題四：企業合規是道德還是法律

第二講：企業合規八大類典型類型

類型一：反賄賂合規

——反賄賂的風險

1. 反行賄合規

2. 反受賄合規

案例解析：葛蘭素史丹案件

常見風險及應對措施

1）禮品涉嫌行賄

2）招待活動涉嫌行賄

3）樣品涉嫌行賄

4）公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5）人事聘用涉嫌行賄

6）高行賄風險業務

7）業務伙伴行賄風險

8）傭金回扣等涉嫌商業賄賂

類型二：反壟斷合規

案例解析：汽車公司約定汽車價格和銷售地是否合法

——反壟斷違規后果

1）罰款

2）沒收違法所得

3）民事賠償

4）合同無效

5）刑事責任

6）企業價值

7）對管理者的不利后果

8）對職工的不利后果

解讀：反壟斷法律法規

案例解析：造紙協會壟斷案

案例解析：合資企業壟斷案

類型三：公司法合規

1. 公司主體資格合規

2. 公司治理合規

1）基本情況

2）常見合規風險及應對措施

3）董事和監事的合規管理職責

4. 股東和債權人保護合規

案例解析：財務報告作假

案例解析：侵害股東知情權

類型四：勞動法合規

解讀：勞動合規概述

1. 勞動用工風險

案例解析：童工女職工未成年工的用工風險

案例解析：公司節假日用工的風險

2. 勞動立法

3. 勞動合規措施

1）勞動法合規的總體性要求

2）勞動法合規的具體措施

類型五：知識產權和商業秘密合規

解讀：知識產權和商業秘密合規

1. 四大執法機關

1）著作權執法機關

2）專利權執法機關

3）商標權執法機關

4）商業秘密執法機關

2. 知識產權和商業秘密風險識別

3. 知識產權和商業秘密合規措施

1）建立內部查詢體系

2）保密性措施

3）關鍵文件中的存檔體系

4）關鍵時間節點的控制

類型六：稅法合規

解讀：稅法的原理

1. 重要的四大稅種

1）增值稅

2）消費稅

3）企業所得稅

4）稅收征收管理

2. 稅收合規的體系構建

1）稅務風險管理制度

2）稅務風險的識別和評估

3）稅務風險的管理

4）稅務籌劃

案例解析：股東借款稅務風險及防范

案例解析：稅務籌劃風險及防范

類型七：網絡安全及數據合規

1. 網絡安全法

2. 網絡運行安全合規

3. 網絡信息安全合規

4. 網絡安全與數據合規體系的要點和特殊要求

1）主體認定

2）流程管理

3）分類管理

類型八：刑事合規

1. 企業家刑事風險

案例解析：黃光裕案

案例解析：女首富變女巨騙吳英

2. 企業常見刑事法律風險

1）企業融資

2）企業生產、銷售

3）企業財務管理

3. 企業員工刑事風險

1）國企職員常見刑事風險

2）非國企職員常見風險

第三講：企業合規管理體系

一、合規管理體系的四大支柱

支柱一：組織體系

支柱二：制度體系

支柱三：保障體系

支柱四：風險管理體系

二、大合規與小合規

三、合規體系的五要素

要素一：合規承諾

要素二：風險分析

要素三：合規溝通

要素四：合規組織

要素五：合規記錄

四、建立合規體系的五步驟

步驟一：明確合規工作目標和原則

步驟二：進行全面的風險識別調查

步驟三：建立合規管理組織體系

步驟四：建立合規制度體系

步驟五：持續跟進落地實施

第四講：細分行業的企業合規（案例解析）

藥品與醫療器械企業合規

案例解析：長生生物

——藥品醫療器械企業合規建設操作路徑

1）完善企業合規管理體系提升企業治理現代化

2）重視企業內控避險使合規管理制度化常態化

3）強化合規培訓培育合規文化提升企業競爭力

食品行業合規

案例解析：老壇酸菜事件

——食品企業經營合規

1）食品安全合規風險分析

2）食品安全法律法律規定

污染行業環保合規

案例解析：馬來西亞企業看合規操作全流程

1. 企業環保合規審查必要性

1）政策層面

2）法律層面

3）標準層面

2. 合規審查的主要內容

1）設立階段

2）生產經營階段

3）搬遷和中止經營階段

智能制造企業“總部+基地”模式的合規管理

典型案例：某汽車產業園案例剖析

1. 智能制造業發展趨勢

2. 總部與基地的職能定位

3. 合規管理工作體系

趙老師

趙丹陽老師 企業法律風險防控專家

18年企業法律風險防控實戰經驗

深圳大學法學專業

哈佛大學LLM SEMINAR

深圳電視臺常駐嘉賓律師

中央電視臺法律大講堂主講人

曾任：中國聯通深圳公司丨法律部經理

現任：廣東益道律師事務所丨主任律師

世界華人協會、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業單位法律顧問

■ 代理案件及仲裁216宗，客戶滿意度95%以上

■ 持有多項職稱及從業資格：執業律師、國家二級法律顧問、中級經濟師、基金從業資格、證券從業資格、期貨從業資格

■ 曾服務過公司超過一百家：經手的項目累積金額超過100億，案件總標的超10億，為項目提供法律建議600多條，保證項目的正常運作，無任何法律風險。

■ 擅長領域：法律風險防范、企業合規、投融資、股權設計、金融法律……

實戰經驗：

趙丹陽律師擁有法律和金融的雙重專業理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業提供切實可行的法律服務方案，找準法律風險點，及早防范，杜絕損失，為企業發展保駕護航。曾主導參與超過總金額過百億的投融資項目的全程法律服務，同時幫助法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業優化法律治理結構及商業計劃書、股權設計及激勵，迄今為止服務100余家企業，訴訟案件總標的累積三億元，所收經手案件、項目、課程均無一例差評。

部分重點代表項目：

→ 深圳市南山某股份公司的融資：參與融資全過程的法律服務，成功融資3.5億；

→ 四川某地產公司的投資盡調項目：參與合同、協議、重大法律訴訟等法律方面的核查，促使獲取投資金額5000萬；

→ 合肥某商住地產項目：參與設計融資框架、審慎調查以及全面的法律風險評估，合理避免融資過程中的風險，成功融資1.5億。

→ 邵陽中建投信托項目：參與項目應收債權投資集合資金信托計劃制定、合同起草、投資協議風險審核等，成功交付投資，并轉讓成功。

→ 粵網城市建設有限公司持股平臺搭建項目：參與員工持股平臺搭建及核心層員工股權激勵計劃的制訂與監督執行，通過股權激勵，公司接連三年營業額增長率超過55%。

→ 騰訊IDC機房項目：華南地區最大的IDC機房項目，擔任項目法律顧問，提供全程法律服務，協調廠房業主方所在政府部門、電力部門、環保部門、運營商等多部門的關系及政府許可，提供全過程的法律文件，保證項目比預期時間還早8個月順利落成投入使用。

→凱旋集團香港上市項目：通過分析公司實際情況，選擇最適合公司的上市方式，并提供兩地的合規法律服務，僅用六個月的時間協助客戶在香港上市成功。

→魔線集團美國上市項目：該集團前身銷售系統涉嫌傳銷，幫助其做企業合規，并協助其收購上下游產業鏈后在美國納斯達克上市成功

主講課程：

《公司頂層設計與投融資》

《企業家的十大類法律風險防范》

《企業家法律風險防范及財富傳承》

《企業合規管理實務》

《企業法律風險防范》

《金融普法》

授課風格：

▲淺入深出：將枯燥的法律知識融入到實際工作當中，增強場景感

▲學員討論，漸次把學員導入法律的思維模式

▲實戰干貨：將大量的實戰案例融入到課程當中，讓學員代入感更強

▲氣氛活躍：讓學員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識

部分服務過的客戶：

中國銀行、農業銀行貴州省分行、匯豐銀行、深圳市基礎設施投資基金管理有限責任公司、羅湖投資控股有限公司、深圳前海動產投資有限公司、深圳前海禪德投資管理有限公司、東方老虎投資管理有限公司、深圳前海百納聯投投資管理有限公司、臺灣元大證券股份有限公司、深圳市皇庭基金管理有限公司、前海超量子基金管理公司、永冠基金管理有限公司、前海東資資產管理有限公司、前海華潤元大資產管理有限公司、深圳前海皇庭資本管理有限公司、深圳前海皇庭資本管理有限公司、前海國泰弘晟資產管理有限公司、老虎資產管理（珠海）有限公司、深圳廣電集團、蘇寧金融、老虎資本、粵網城電有限公司、中國科學院大學醫院、深圳中興云服務有限公司、機荷高速改擴建投資基金、世界華人協會、世界華商基金會、香港亞太精英會、法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微半導體技術有限公司……

部分客戶評價：

企業合規一直是我們的難點，但又是我們必須要回的，而趙老師的課就如及時雨一樣，讓我見識到“合規”的真實面目，它是簡單的，在課程中，老師用我們企業里面的真實事件當成案例，跟我們進行剖析，讓我們有了很強的代入感，一下子大家都懂了，聽完了課之后，大家馬上就可以進行實操，講的太好了，謝謝老師

——山東魯能 王部長

聽趙老師講課是一種享受，很難懂的法律問題，經老師一講，就變得特別簡單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近我們現在的實際工作，甚至有些就是我們這里實實在在發生的事情，所以，聽起來就特別有興致。

——中國銀行 王總

平時出去和客戶談合作，對于風險把控不是特別準，合同談好了拿回來給風控一看，大家分歧常常會很大，搞得很不愉快。通過趙老師的課程，我了解了合同的風險防控，有了法律意識，也明白和客戶溝通過程中應注意的風險點以及即時和風控人員對接，將合同擬得更為安全。

——粵網城電有限公司 張經理

我們很多網點行的行長對于信托都是似懂非懂，這次聽了趙律師的課程，茅塞頓開，全部弄懂了，準備好好大干一場！

——貴州農行 徐行長

趙老師的課程非常實用，從公司設立之初的股權架框模型，再到一步步成立起來這個過程，可能會遇到的各種風險，她都講到了，一聽就會。不僅如此，對于公司發展壯大后可能存在的對外收購、兼并，不良債權清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司 王經理

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