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課程背景：

內(nèi)部審計，是一種獨立、客觀的確認和咨詢活動。它通過運用系統(tǒng)、規(guī)范的方法，審查和評價組織的業(yè)務活動、內(nèi)部控制和風險管理的適當性和有效性，以促進組織完善治理、增加價值和實現(xiàn)目標。中大規(guī)模的企業(yè)一般都設置內(nèi)部審計部門，越來越多的中小企業(yè)也設置了內(nèi)審組織，以增強企業(yè)風險的監(jiān)督、審查和威懾，并在查漏補缺的過程中幫助企業(yè)識別和應對流程與管理漏洞，最終助力企業(yè)的商業(yè)成功。

內(nèi)部審計部門是一個看似神秘的組織，也是讓很多業(yè)務部門同事望而卻步的組織，其實真正優(yōu)秀的內(nèi)部審計部門是一個充分理解和融合業(yè)務的組織，是一個深受管理層信任和一線組織托付的監(jiān)督機構(gòu)。堡壘最容易從內(nèi)部被攻破，內(nèi)部違規(guī)甚至腐敗，是企業(yè)內(nèi)部最大的毒瘤。

本課程從內(nèi)部審計實務的角度，結(jié)合華為等企業(yè)的優(yōu)秀業(yè)務實踐，帶給學員全新的體驗，即如何從內(nèi)部審計的角度，監(jiān)督與服務并重，溝通與技術(shù)并存，做好企業(yè)的第三道防線，既有威懾，又有幫扶，真正成為企業(yè)的一支獨立、客觀、專業(yè)的生力軍。

課程收益：

認識內(nèi)部審計對企業(yè)的價值，提升企業(yè)監(jiān)督意愿

了解內(nèi)部審計與外部審計區(qū)別，精準把握內(nèi)審特點與優(yōu)勢

掌握內(nèi)部審計5個階段和流程與方法，提高審計效率與質(zhì)量

應用優(yōu)秀企業(yè)內(nèi)審實踐，取長補短，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)審體系

學習數(shù)字化審計趨勢，結(jié)合傳統(tǒng)審計，增強審計效能

掌握7大場景下的舞弊管理方法策略，防范企業(yè)內(nèi)部風險，保障企業(yè)健康發(fā)展

課程對象：

企業(yè)中高級管理者，審計內(nèi)控負責人，從業(yè)人員

課程方式：

知識講授+視頻賞析+現(xiàn)場討論+案例分析+答疑互動

課程大綱:

第一講：認識內(nèi)部審計

內(nèi)部審計：計是一種獨立、客觀的確認和咨詢活動，旨在增加價值和改善組織的運營

一、內(nèi)部審計的定位

——獨立，客觀，專業(yè)的全面監(jiān)督部門！

案例：內(nèi)審應該給誰匯報？

提問研討：如何深入理解獨立，客觀，專業(yè)？

二、內(nèi)部審計的價值：達摩克利斯之劍！

三、內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別

1. 獨立性不同

2. 審計目標不同

3. 關(guān)注點不同

4. 業(yè)務范圍不同

5. 審計標準不同

6. 能力素質(zhì)模型不同

四、內(nèi)部審計的發(fā)展

五、內(nèi)部審計的類型

1. 例行審計和專項審計

2. 遵循性審計、效益審計和反舞弊審計

3. 財務審計、內(nèi)控審計、工程審計、經(jīng)濟責任審計

——審計類型根據(jù)企業(yè)的實踐管理各有側(cè)重

第二講：內(nèi)部審計的流程

一、內(nèi)部審計的5個階段

階段1. 計劃——風險面中選出線

解析：審計風險地圖

階段2. 準備（立項）——風險線中選出點

階段3. 實施——檢查高風險

案例：B企業(yè)的審計底稿

階段4. 報告

1）審計問題確認函

2）審計報告初稿和終稿

階段5. 跟蹤閉環(huán)階段——關(guān)注流程和系統(tǒng)

案例：好的內(nèi)部審計報告長什么樣？

二、內(nèi)部審計的全流程管理

1. 全生命周期管理的審計12步

2. 運作的核心4步法

3. 關(guān)注執(zhí)行的溝通與協(xié)調(diào)

案例：一個失敗的審計項目溝通會

探討：如何評價是否是一個優(yōu)秀的審計專業(yè)人員？

第三講：內(nèi)部審計的6項優(yōu)秀實踐——有效與高質(zhì)量

實踐1. 有效地管理審計立項

案例研討：某企業(yè)基于風險地圖的審計計劃管理、某企業(yè)基于主觀干預的審計計劃管理

實踐2. 有效地管理審計實施

案例研討：某企業(yè)高效高質(zhì)的過程管理、某企業(yè)低效低質(zhì)的過程管理

實踐3.高質(zhì)量的內(nèi)部審計報告撰寫

案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計報告賞析、某企業(yè)內(nèi)部審計報告點評

實踐4. 高質(zhì)量地溝通報告

案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計溝通與報告

實踐5. 高質(zhì)量的閉環(huán)審計問題

案例研討：某企業(yè)內(nèi)部審計問題的閉環(huán)

實踐6. 高質(zhì)量的開審計會議（6大會議）

審計經(jīng)典案例故事：工程審計、采購審計、干部在離任審計

第四講：公司的內(nèi)部審計（以華為為例）

一、華為內(nèi)部審計組織體系

1. 內(nèi)控體系3層防線

2. 內(nèi)部審計3個組織

二、華為的內(nèi)部審計核心打法

1. 操盤流程

2. PDRA工作法

3. 審計的格式和簽發(fā)

4. 審計的質(zhì)量要求

5. 打分審計

三、華為內(nèi)部審計的2個必行事項

1. 專項審計

2. 問題閉環(huán)

——論敢于堅持原則和善于堅持原則

案例：地區(qū)部總裁的功與過

七、華為干部“在離任”審計

1. 對象清單

2. 審計范圍

3. 結(jié)果應用

對比：華為內(nèi)部審計與內(nèi)部控制的聯(lián)系與區(qū)別

八、華為內(nèi)部審計在其他企業(yè)的應用要點

1. 獨立：獨立客觀專業(yè)的內(nèi)部第三方

2. 堅持：敢于堅持，也要善于堅持

3. 業(yè)務為中心：對準商業(yè)成功而非審計成功

4. 公平公正：華為審計有專門審干部的大部門

第五講：數(shù)字化審計

前提：信息化

1. 審計數(shù)字化的探針與模型

案例研討：某企業(yè)的18觸審計探針

——審計數(shù)字化不能取代傳統(tǒng)審計

2. 審計數(shù)字化的發(fā)展與未來

第六講：審計中的舞弊管理

典型案例：審計中的舞弊

——專業(yè)的人做專業(yè)的事

場景1. 研發(fā)

案例：腐敗也有“技術(shù)派”—研發(fā)人員的吃拿卡要

關(guān)注點：技術(shù)標，設備選型，指定采購

場景2. 生產(chǎn)

案例：真假降級品

關(guān)注點：質(zhì)量，降級品/廢舊，包裝/過磅

場景3. 供應（含采購）

案例：對采購人員的圍獵

關(guān)注點：吃拿卡要，供應商選擇與認證

場景4. 銷服

案例：真假渠道的背后

關(guān)注點：陰陽合同，費用，關(guān)聯(lián)關(guān)系

場景5. 運營

案例：小二的過億收入

關(guān)注點：權(quán)限，異常流量，評價

場景6. 后勤（如行政、IT）領(lǐng)域

案例：司機師傅的來錢渠道

關(guān)注點：裝修裝飾，加油，供應商，關(guān)聯(lián)關(guān)系

場景7. 其他（如人力、財務）

案例：你不知道的獵頭費用

關(guān)注點：資金，異常支付，口碑

主流案例場景企業(yè)涉及犯罪的主要場景：職務侵占、非公職人員受賄、商業(yè)秘密罪、費用報銷違規(guī)、吃拿卡要、違反競業(yè)限制

審計總結(jié)與答疑

喬老師

喬木老師 企業(yè)風險管理與合規(guī)專家

18年大型企業(yè)內(nèi)外風險管理實戰(zhàn)經(jīng)驗

清華大學EMBA（在讀）

中國企業(yè)陽光誠信聯(lián)盟特聘專家

華為連續(xù)金牌團隊獲得者

曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事

曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監(jiān)察中心總經(jīng)理

曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國際化總監(jiān)

擅長領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風險管理、內(nèi)部審計）、企業(yè)審計、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等

構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個千億級企業(yè)監(jiān)管體系

支持海外業(yè)務：熟悉海外業(yè)務合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務合規(guī)計劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務順利開展

分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國家地區(qū)文化，沉淀了風控合規(guī)先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會峰會，作為嘉賓分享

實戰(zhàn)經(jīng)驗：

喬木老師深耕企業(yè)風險管理領(lǐng)域18年來，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務場景的內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理，到支持業(yè)務海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗：

內(nèi)——全面建立業(yè)務風險管理體系

【業(yè)務風控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個國家50+億美金體量的業(yè)務內(nèi)外風險控制，覆蓋華為運營、企業(yè)、終端3大業(yè)務。

【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負責華為云和計算事業(yè)群內(nèi)控與風險管理工作，搭建全球團隊，建設COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事

【審計監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計調(diào)查程序，建立后臺支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務領(lǐng)域?qū)徲嫳O(jiān)察工作。

外——有力支持海外業(yè)務合規(guī)

【制裁背景下的業(yè)務合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區(qū)業(yè)務合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風險管理。

【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團隊建設、國際化風險地圖搭建，到海外案件查處，再到風險閉環(huán)推進，實現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務的從零到一，獲得集團級創(chuàng)新先鋒獎等多項榮譽。

企業(yè)業(yè)務的風險管理，不僅限于流程和體系的建設，更應在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：

——查舞弊案件

01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力

02-帶隊為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟損失過億元。

——建廉潔文化

01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風險管理》，《企業(yè)反舞弊實踐》等課題培訓近30場，對外供應商回訪近50場，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。

02-為快手開展《廉政文化建設》、《合規(guī)管理》等課程培訓培訓20+場次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：

《對外合規(guī)管理》

《內(nèi)部審計實務》

《企業(yè)四大風險管理》

《向華為學優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設實踐》

《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》

《向華為學管理-方向大致正確，組織充滿活力》

授課風格：

一線視角：18年企業(yè)內(nèi)外風險管理實戰(zhàn)經(jīng)驗，用最一線的視角講述審計監(jiān)察工作

有深度：老師擁有多個大型企業(yè)監(jiān)管體系搭建經(jīng)驗，為學員帶來體系、全面的

寓教于樂：老師授課兼具實用與幽默，通過大量的案例引用+“敢說真話”的風趣語言，為學員打造快樂學習的課堂

可落地：結(jié)合多家不同企業(yè)的實際管理經(jīng)驗與實戰(zhàn)案例，深度結(jié)合授課企業(yè)的行業(yè)、業(yè)務特點，為學員帶來能落地的方法技巧

部分服務客戶：

隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽能科技股份有限公司、阿特斯陽光電力集團、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數(shù)控機器股份有限公司、信義光伏產(chǎn)業(yè)控股有限公司、營口金辰機械股份有限公司、寧德時代新能源科技股份有限公司、欣旺達電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團、中遠海運控股股份有限公司、中國國際海運集裝箱集團、三一集團有限公司、華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、內(nèi)蒙古伊利實業(yè)集團股份有限公司、農(nóng)夫山泉股份有限公司、陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、融創(chuàng)中國控股有限公司、奧克斯集團有限公司等

部分客戶評價：

喬木老師的分享非常好，尤其企業(yè)廉政文化建設的系統(tǒng)化和創(chuàng)新做法，值得我們學習和借鑒。

——寧德時代行為準則委員會 郭總

喬木老師在企業(yè)管理多年，講的東西非常實在，深入淺出，對我們很有指導意義。這些做法都是企業(yè)多年都心血，對我們平時的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融創(chuàng)麗彩有限公司審計監(jiān)察部 銀總

喬木老師是從一線成長起來的審計內(nèi)控專家，在華為多年，積累了深厚的監(jiān)管知識，這些本來也是歐美著名企業(yè)和華為公司的寶貴經(jīng)驗。結(jié)合實戰(zhàn)管理，他的授課風格一向理智兼具情感，也很幽默，對大多數(shù)中國企業(yè)，尤其出海企業(yè)，是有很大的借鑒意義的，關(guān)鍵是接地氣。

——華為技術(shù)有限公司數(shù)字能源風控部 張總

在《華為內(nèi)控體系建設實踐》課程中，喬木老師內(nèi)容非常豐富，順帶也充分解讀了華為在審計、監(jiān)察、內(nèi)控、合規(guī)、流程質(zhì)量管理等各個領(lǐng)域的東西，可以說一課頂幾門課，分享的案例也都是華為一線最吸引人都精髓，很值得現(xiàn)場學習，收獲滿滿。

——快手電商業(yè)務部廉政合規(guī)部 孫總

在《向華為學管理》課程中，喬木老師引經(jīng)據(jù)典，結(jié)合華為一線多年的管理實踐，從戰(zhàn)略，企業(yè)文化，人力資源管理，財務管理，流程管理等五大方面做了詳細解讀，個人覺得這一堂課就夠了，知識量滿滿，也很能指導廣大企業(yè)的實踐，值得推薦。

——隆基綠能科技股份有限公司人力資源部 李總

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