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培訓背景

為解決企業融資難，國家有關部委陸續出臺支持企業上市、并購、改制、重組、融資的政策。中國證監會新近陸續出臺新股發行體制改革和支持境外上市政策。為了深入學習企業上市發行、股權融資新政策，掌握主板、創業板、新三板、境外上市的實務操作知識，提高企業上市融資的能力。

創業板是我國多層資本市場建設的重要組成部分，是提高企業自主創新能力，建設創新型國家的重要戰略舉措。新修改的《中華人民共和國公司法》取消了設立股份有限公司的?。ú浚┘壭姓徟贫?，中國證監會又取消了上市不少于一年輔導期的規定，《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》也降低了創業板上市的財務門檻，實行專門的創業板發審會，加上創業板上市交易制度創新等，這都將加快創業板企業批量上市的步伐。首批創業板上市的“火爆”和“創富效應”充分說明當前是企業創業板上市千載難逢的機會，對很多企業來說也更加實際可行，更容易解決企業成為上市公司的質的變化。當然，創業板上市也并非輕而易舉，許多問題和如何處理及個中奧秘困擾著企業界人士，除了達到創業板財務“硬”條件門檻外，還需要達到“軟”條件門檻和一系列規范運作的要求。為此，我們特舉辦專場企業創業板上市疑難處理和現場診斷咨詢會。

參會對象

1、國企及民營企業董事長、總經理、財務總監及主管投資、財務的高層決策者；

2、企業股東代表、董事會與監事會成員，私募股權投資基金公司的項目負責人、其他相關投資機構或個人投資者；

3、金融證券、上市公司、中小商業銀行、基金公司、資產管理機構，保險、期貨等金融機構中高層管理人員；

4、投資銀行、律師事務所、會計師事務所、評估公司、咨詢公司等中介服務機構的高級管理人員或業務主管。

學習內容

1、企業創業板上市利弊分析。

2、創業板上市企業歷史延革和公司制改制是否涉及國資或集團資產問題。

3、創業板上市前資產的重組與剝離幾種方式（分立、減資、出售或置換）。

4、創業板上市有限公司整體改為股份有限公司需要注意的關鍵問題。

5、創業板上市自然人股東與法人股東的選擇及其利益差異。

6、創業板上市既不能不“計劃生育”——多生子、孫公司，也不能“亂造老子”——好大喜功地成立集團公司。

7、創業板上市企業存在普遍員工持股股權太分散問題的處理。

8、創業板上市企業往往普遍存在“一拖幾”——存在名義股東和隱性股東不規范持股問題的解決。

9、創業板上市企業普遍存在職工持會和工會持股后遺癥及其規范處理問題。

10、創業板上市企業高管任職資格及其調整的影響。

11、創業板上市企業控制權轉移及其影響。

12、創業板上市企業主營業務突顯和是否變更問題。

13、創業板上市企業規范運作中的獨立性（2個完整4個獨立）。

14、創業板上市“硬”條件——財務門檻的理解與把握。

15、創業板上市企業規范運作中的財務規范問題。

16、創業板上市企業募集資金的投向及測算方法。

17、創業板上市企業規范運作中的中國證監會重點關注的其他問題。

18、創業板上市前企業是否形成同一控制人、共同控制人或者不同控制人下重大購并重組的問題。

19、創業板上市企業是否需要私募融資的問題。

20、創業上市企業公司治理從嚴要求，需要解決公司治理結構“有其形而無其實”和完善制度建設的問題。

21、創業板上市“軟”條件門檻——“七新”（新經濟、新技術、新服務、新能源、新材料、新農村、新商業模式）與“三高”（高科技、高成長、高增值）的具體把握。

22、創業板上市如何包裝、如何真正做到“有題材”、“有概念”、“細分行業小龍頭”、“特殊業態”“隱性冠軍”等及其企業舉例。

23、創業板上市《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》及中國證監會的起草說明、《創業板上市公司規范運作指引》、《創業板上市資源培養與服務指引》等最新政策解讀。

24、“新三板”掛牌報價轉讓實務

（1）《非上市公眾公司監督管理辦法》（征求意見稿）重點關注問題；

（2）“新三板”掛牌條件、程序與時間周期與掛牌實務操作；

（3）“新三板”信息披露制度，未來采用“做市商”制度的安排；

（4）高新區管委會對企業“新三板”掛牌過程中的作用；

（5）高科技企業的定價與價值評估；

（6）新三板掛牌成本組成與各園區優惠政策；

（7）報價券商的職能與工作程序，主辦報價券商的盡職調查內容；

（8）“新三板”轉主板或創業板政策探析。

經培訓后頒發《培訓證書》（帶國徽）。網上注冊、人社部相關官方網站查詢http://www.chinanet.gov.cn/，全國通用，根據《職業教育法》的規定，人力資源管理部門和用人單位可根據此證了解人員接受培訓的情況，作為能力評價、考核、聘用和任職的重要依據。請學員準備身份證復印件1份，二寸證件照2張，提前郵遞或現場報到時交至會務組。

夏老師

最權威的金融管理模塊專家講師團：

夏斌、李佐軍、楊建龍、周宏春、馮鶴年、馬險峰、劉健鈞、陸滿平、謝榮、周勤業、胡鴻高、劉衛兵、張光祿、陳利民、唐周俊、徐洪才等20位國內實戰派管理專家講師團！

以往部分已參會企業：機械電子：海爾集團、美的集團、格力集團、哈爾濱電機、億達日平、歐姆龍、富士通、三

星電子、華油鋼管、上氣集團、LYC軸承、許繼集團、平高集團、儀化設備、內蒙一機…..鋼鐵冶金：首鋼集團、寶鋼集團、撫順鋼鐵、奧宇鋼鐵、南京鋼鐵、唐山鋼鐵、鞍鋼集團、江銅集團、武漢鋼鐵、攀鋼集團、萊鋼集團、中冶集團…..

礦產能源：中金集團、晉城煤業、天津石油化工股份有限公司、陜北礦業、河南神火集團佛光鋁業、邢臺礦業集團、江蘇油田、大中礦業…..

金融保險：工行柳州分行、人壽保險、泰康保險、平安保險山東分公司、中山證券、國泰君安上海銘潤投資、天?？毓?、北京金融保險公司、百瑞信托、建行洛陽分行……

食品飲料：達能、卡夫、美贊臣、百事、箭牌、吉百利、維益食品、可口可樂、頂新集團、三得利、樂百氏、建忠佳家樂、沈陽隆迪、鄭州富田、思念食品、雨潤食品、安徽古井……

交通運輸：阜陽汽運、南京鋼鐵四通運輸、重慶悅達汽運、北京交通運輸總公司、蘭州鐵路局、秦皇島港務集團、中國南車車輛集團、中國石油天然氣運輸公司、山東航空、東方航空……

汽車重工：悅達起亞、天津一汽、三一重工、天巨重工、鄭州宇通、一拖集團、中船重工、中人瑞重、中國重型汽車集團、長春一汽、江鈴集團、鄭州輕汽、長豐汽車、萬向錢潮、東風柳州汽車……

醫藥化工：柳州醫藥、金城醫藥、滇虹藥業、新天源醫藥、千金藥業、瑞泰化工、揚子石化、建峰化工、賽德化工、天鴻化工、云天化、前進化工、輝瑞制藥、華北制藥、聯邦制藥、積大藥業……

軍工特需：核工業集團、中國兵器集團、西安印鈔、南京造幣、中鈔、空軍地空導彈制導、般天恒星、航天動力、中國北方工業、中國航空科技工業、重慶船舶、黃河機電……

電力水力：遷西電力、三峽水力水電、廣西電力、國電小龍潭、長春電力、邯峰發電、西柏坡發電、黔桂發電、太陽誘電、鄭州自來水、左江美亞、廣西水電工程局……

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