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課程背景：

合規(guī)是什么？合規(guī)是以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)，是管理科學(xué)，但合規(guī)離不開跟人打交道，因此合規(guī)也是管理藝術(shù)。本課程通過銀行真實(shí)工作場(chǎng)景和真實(shí)案例貫穿始末，以“向討論借力，讓思維閃光”為核心，從自我認(rèn)知、人員管理、風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)把控、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理等多維度思維靈感撬動(dòng)，激發(fā)新履職和在崗中的的年輕中層內(nèi)控管理者跳出思維定式輕裝上陣，快速融入到管理崗位，合規(guī)把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，打造“以人為本”的最佳合規(guī)基層團(tuán)隊(duì)。

課程收益：

● 全面認(rèn)識(shí)基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理

● 通過思維共振，激發(fā)管理思路

● 正確認(rèn)知運(yùn)營主管的角色和責(zé)任

● 學(xué)員在討論交流中提升，在思維碰撞中成長

課程對(duì)象：

派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理、運(yùn)營主管、業(yè)務(wù)骨干及相關(guān)人員

課程大綱

第一講：視頻

小組討論1：視頻的中心思想是什么？

小組討論1：視頻中突出強(qiáng)調(diào)的信息，哪些對(duì)您的管理很重要？很有啟發(fā)？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)

小組討論2：作為派駐經(jīng)理，您在網(wǎng)點(diǎn)和分行的角色和作用是什么？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)

認(rèn)知賦能

一、管理認(rèn)知與定位

1. 團(tuán)隊(duì)主管的角色與責(zé)任

2. 由專業(yè)型向管理型轉(zhuǎn)變

3. 派駐運(yùn)營主管職能定位

4. 管理與領(lǐng)導(dǎo)的區(qū)別

第二講：一個(gè)懺悔者的告白

小組討論：請(qǐng)將你所想到的及時(shí)記錄下來，然后互相交流一下感想，作為管理者，從中大家得到什么收獲？當(dāng)您投入管理崗位后，可以采取哪些具體措施？您會(huì)做出哪些改變？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)：

認(rèn)知賦能：

1. 上司對(duì)下屬的期望

2. 下屬對(duì)上司的期望

3. 您對(duì)您的角色如何形容？

行動(dòng)學(xué)習(xí)：（我的角色運(yùn)營主管）的定位

小組討論：基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人操心什么？您可以幫他分擔(dān)什么？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)

認(rèn)知賦能：

1. 運(yùn)營主管是支行運(yùn)營工作的第一負(fù)責(zé)人，需承擔(dān)的工作職責(zé)

2. 企業(yè)的新力軍（90后）

第三講：視頻—目標(biāo)

小組討論：視頻中突出強(qiáng)調(diào)的信息，哪些對(duì)您現(xiàn)行工作很重要？

小組討論：結(jié)合工作中的團(tuán)隊(duì)管理，哪些對(duì)您很有啟發(fā)？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)：

認(rèn)知賦能：

1. 團(tuán)隊(duì)效力模型

2. 目標(biāo)(Goal)的三個(gè)層次

1）制定目標(biāo)原則

2）角色

a任務(wù)(崗位）角色

b團(tuán)隊(duì)角色

c運(yùn)營主管的角色

小組討論&行動(dòng)學(xué)習(xí)：制定團(tuán)隊(duì)成員年度目標(biāo)計(jì)劃表

第四講：視頻—工匠精神

小組討論：視頻中的信息，哪些對(duì)您很重要、很有啟發(fā)？您所看到的視頻內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)工作開展是否有關(guān)聯(lián)？（具體陳述）當(dāng)您重回工作崗位后，可以采取哪些具體行動(dòng)？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)：

認(rèn)知賦能：

1. 目標(biāo)(Goal)的三個(gè)層次

1）流程

小組討論&行動(dòng)學(xué)習(xí)：制作簡(jiǎn)易并通俗易懂的流程

2. 運(yùn)營主管應(yīng)具備的“工匠精神”

1）專業(yè)

2）制度和政策

3）輔導(dǎo)

4）同業(yè)

3. 建立和諧的人際關(guān)系

第五講：視頻—輔導(dǎo)面談

小組討論：視頻中的信息，哪些信息對(duì)您很有幫助？您認(rèn)為所看到的內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)工作開展是否有啟發(fā)？具體在哪些地方？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)：

認(rèn)知賦能：

1. 輔導(dǎo)面談的作用

2. 輔導(dǎo)面談的方法和技巧

第六講：視頻—輿情事件

小組討論：銀行的失誤點(diǎn)在哪里？視頻中突出強(qiáng)調(diào)的信息，哪些對(duì)您管理很重要？作為管理者，從中大家得到什么收獲/啟發(fā)？當(dāng)您投入管理崗位后，可以采取哪些具體措施？您會(huì)做出哪些改變？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)

第七講：戰(zhàn)略規(guī)劃“百萬發(fā)卡”的思考

小組討論：銀行的失誤點(diǎn)在哪里？案例中突出強(qiáng)調(diào)的信息，哪些對(duì)您很重要？作為管理者，從中大家得到什么收獲？當(dāng)您投入管理崗位后，可以采取哪些具體措施？您會(huì)做出哪些改變？

現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)

第八講：未雨綢繆—全面認(rèn)識(shí)商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理

一、嚴(yán)監(jiān)管下的商業(yè)銀行面臨的合規(guī)管理

1. 中國銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁

2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路

3. 2017年中國人民銀行要求：“將反洗錢要求嵌入到業(yè)務(wù)條線…..”

4. 2018年人民銀行新一輪反洗錢風(fēng)暴：“將洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理……”

5. 回顧與前行（2017-2018年）——游走在銀行業(yè)“寒心”的合規(guī)

6. 2018年銀保監(jiān)會(huì)“強(qiáng)監(jiān)管”加碼，《從業(yè)人員行為管理指引》重磅出臺(tái)！

7. 2018年部分監(jiān)管新政解讀

8. 2019銀行業(yè)“嚴(yán)監(jiān)管”仍為主旋律

二、基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要職責(zé)

1. 從國內(nèi)168起操作風(fēng)險(xiǎn)案例數(shù)據(jù)呈現(xiàn)看銀行基層風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

2. 基層網(wǎng)點(diǎn)管理的特點(diǎn)

1）麻雀雖小，五臟齊全——管理事項(xiàng)多樣性

2）善于務(wù)虛，善于務(wù)實(shí)——管理手段直接性

3）管理范圍地域性

3. 基層機(jī)構(gòu)的主要職能

1）經(jīng)營職能

2）執(zhí)行職能

3）組織職能

4）控制職能

三、基層機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理

1. 分析銀行基層機(jī)構(gòu)主要集中的5大風(fēng)險(xiǎn)

2. 關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理3大過程

1）風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)——管理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵過程

2）風(fēng)險(xiǎn)控制——事前、事中、事后

3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移——風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則

3. 基層機(jī)構(gòu)的案件防范——基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要任務(wù)

1）防案工作的迫切性

2）目前銀行案件的主要分類

3）常見基層機(jī)構(gòu)發(fā)案的特點(diǎn)

4. 依法合規(guī)經(jīng)營——商業(yè)銀行的“生命線”

1）正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與強(qiáng)化內(nèi)控的關(guān)系

2）做好員工隊(duì)伍建設(shè)是防范案件的基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理核心

5. 基層管理負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防范中的責(zé)任——決定性作用

1）摒棄重發(fā)展輕管理思想——從嚴(yán)治行，從嚴(yán)管理

2）建立全員風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，培育人人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化 ——嚴(yán)于律己，以身作則

6. 商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)安全與風(fēng)險(xiǎn)防范

四、修煉“以人為本”的合規(guī)管理藝術(shù)

1. 運(yùn)營管理的新思維

2. 未來運(yùn)營管理的關(guān)注點(diǎn)

3. 新時(shí)期運(yùn)營主管標(biāo)準(zhǔn)

4. 認(rèn)識(shí)和學(xué)習(xí)“向上管理”

第九講：激發(fā)行動(dòng)，心靈感悟

課程結(jié)束：講師總結(jié)

蔡老師

蔡冰老師 銀行風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營管理實(shí)戰(zhàn)專家

資深銀行金融講師

中國銀行認(rèn)證培訓(xùn)師

14年銀行運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)

6年銀行培訓(xùn)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

26年（中外資）銀行工作經(jīng)驗(yàn)

曾任：某城商銀行總部丨運(yùn)營規(guī)劃室經(jīng)理

曾任：恒生銀行（中國）丨 分行營運(yùn)部經(jīng)理

曾任：中國銀行丨支行行長/個(gè)人金融業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理

蔡老師擁有26年（中外資）銀行工作經(jīng)歷，歷任大堂經(jīng)理、支行行長、分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、總行運(yùn)營規(guī)劃師經(jīng)理等職務(wù)，曾負(fù)責(zé)轄內(nèi)22家支行理財(cái)、柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，多次因突出的管理運(yùn)營能力，獲得監(jiān)管部門口頭及紅頭文件表揚(yáng)。在分行/支行/總行三個(gè)層面的管理崗位中，充分掌握中/外資銀行運(yùn)營管理理念及模式、在風(fēng)險(xiǎn)防范控制、新網(wǎng)點(diǎn)籌建和網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)突發(fā)事件處理上具有豐富的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。

蔡老師有超過6年的銀行培訓(xùn)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，擅長銀行網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營管理等領(lǐng)域，結(jié)合大量商業(yè)銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例，自主設(shè)計(jì)開發(fā)了《銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》、《反洗錢與實(shí)操技巧》等課程，曾經(jīng)為中國銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、交通銀行、恒生銀行、永亨銀行、郵儲(chǔ)銀行、農(nóng)商行、廣發(fā)行、華夏銀行、中信銀行等多家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)控等管理培訓(xùn)，累計(jì)上萬余學(xué)員，課程滿意度達(dá)90%。

工作經(jīng)歷：

◆ 3年城商行：某城商行總部丨運(yùn)營規(guī)劃室經(jīng)理

負(fù)責(zé)全行14家分行，108家網(wǎng)點(diǎn)，839位運(yùn)營人員管理；負(fù)責(zé)全行運(yùn)營管理頂層設(shè)計(jì)與運(yùn)營考核方案制定與評(píng)估，包括現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)防控方案的執(zhí)行管理分析，推動(dòng)方案落地實(shí)施。

◆ 7年外資銀行：恒生銀行（中國）丨 廣州分行營運(yùn)部經(jīng)理（珠三角區(qū)域管理）

負(fù)責(zé)佛山、順德、江門、中山、惠州等7個(gè)珠三角地區(qū)異地支行管理與檢查工作，確保支行操作與總行、分行及外部監(jiān)管要求保持高度一致。其中親自主導(dǎo)珠海、江門、汕頭3個(gè)城市支行開行籌建，支援和負(fù)責(zé)人民銀行與銀監(jiān)局各項(xiàng)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入申請(qǐng)和驗(yàn)收工作。

◆ 16年國有銀行：中國銀行丨支行行長/個(gè)人金融業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理

負(fù)責(zé)轄內(nèi)22家支行理財(cái)、柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，及全行銀行卡市場(chǎng)拓展、商戶開拓與維護(hù)、清算等工作。因所帶團(tuán)隊(duì)銷售業(yè)務(wù)突出，受邀到廣東省分行全省會(huì)議中作分享報(bào)告。

部分統(tǒng)籌項(xiàng)目/培訓(xùn)案例：

◆ 曾為廣東南粵銀行15家分行運(yùn)營條線工作人員，進(jìn)行運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)案例課程培訓(xùn)，通過案例全面樹立員工的合規(guī)意識(shí)與底線意識(shí)，提高員工責(zé)任心，增強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范水平，減少損失，提升業(yè)績。

◆ 曾定期為廣東中國銀行22家支行網(wǎng)點(diǎn)、清遠(yuǎn)培訓(xùn)中心進(jìn)行個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和銀行卡業(yè)務(wù)營銷等培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象涵蓋銀行的支行副行長、儲(chǔ)蓄主管、理財(cái)客戶經(jīng)理及柜面人員等各級(jí)人員，課程落地實(shí)戰(zhàn)，深受學(xué)員的一致好評(píng)。

◆ 某商業(yè)銀行 2015年 全行校招新員工入職培訓(xùn)策劃方案

◆ 某商業(yè)銀行 2016.11-2017.3 運(yùn)營內(nèi)部計(jì)價(jià)項(xiàng)目

◆ 某商業(yè)銀行 2014.11-2015.11“客戶之聲”（VOC）管理系統(tǒng)項(xiàng)目

主講課程：

《反洗錢與實(shí)操技巧》

《反洗錢業(yè)務(wù)輔導(dǎo)項(xiàng)目建議書》

《商業(yè)銀行柜面操作與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防范》

《“嚴(yán)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與主動(dòng)合規(guī)管理》

《商業(yè)銀行員工行為管理與合規(guī)文化建設(shè)》

《智能化趨勢(shì)下運(yùn)營主管職業(yè)素養(yǎng)與管理能力提升培訓(xùn)——向研討借力，讓思維閃光》

《感動(dòng)服務(wù) 贏在運(yùn)營》——某銀行“零售+服務(wù)”轉(zhuǎn)型培訓(xùn)

授課風(fēng)格：

互動(dòng)性高：幽默熱情，親和力強(qiáng)，善于營造輕松愉悅的學(xué)習(xí)氛圍，善于調(diào)動(dòng)學(xué)員積極性；

實(shí)用性強(qiáng)：注重理論與實(shí)踐，以解決銀行實(shí)際問題為出發(fā)點(diǎn)，案例豐富，落地性強(qiáng)。

服務(wù)過的客戶：

外資銀行：恒生銀行（中國）有限公司廣州分行、永亨銀行（中國）有限公司廣州分行……

國有銀行：中國銀行廣東省分行清遠(yuǎn)培訓(xùn)中心、中國銀行東山支行、中國銀行湖北省分行、中國銀行湖南省分行、中國銀行浙江省分行、中國銀行梁溪支行、中國銀行義烏分行、中國建設(shè)銀行廣西區(qū)分行、建設(shè)銀行玉林分行、建設(shè)銀行山東省分行、建設(shè)銀行深圳鹽田支行、中國農(nóng)業(yè)銀行寧波分行、農(nóng)業(yè)銀行廣州白云支行、農(nóng)業(yè)銀行增城支行、農(nóng)業(yè)銀行宜春分行、交通銀行中山分行、交通銀行蘇州分行、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行茂名分行、郵儲(chǔ)銀行陽江分行、郵儲(chǔ)銀行廈門分行、郵儲(chǔ)銀行甘肅分行、郵儲(chǔ)銀行三明分行、吉林省郵政儲(chǔ)蓄銀行、烏魯木齊郵儲(chǔ)銀行、廣西南寧郵儲(chǔ)銀行……

銀行業(yè)協(xié)會(huì)：（哈密銀行業(yè)協(xié)會(huì)、喀什銀行業(yè)協(xié)會(huì)、伊犁銀行業(yè)協(xié)會(huì)、昌吉銀行業(yè)協(xié)會(huì)、阿克蘇銀行業(yè)協(xié)會(huì)、塔城銀行業(yè)協(xié)會(huì)、吐魯番銀行業(yè)協(xié)會(huì)、石河子銀行業(yè)協(xié)會(huì)……共10多家）、周口銀行業(yè)協(xié)會(huì)……

城商農(nóng)信村鎮(zhèn)行：廣東南粵銀行、廣州銀行總行、河南省農(nóng)信社、內(nèi)蒙古農(nóng)村信用聯(lián)社、甘肅省聯(lián)社、甘肅靖遠(yuǎn)農(nóng)商銀行、湖南衡南農(nóng)商銀行、邯鄲成安聯(lián)合信用社、湘西土家族苗族自治區(qū)龍山農(nóng)村商業(yè)銀行、祁東縣農(nóng)信社、遵化市農(nóng)村信用合作聯(lián)社、樂亭聯(lián)社、遷安農(nóng)商行、遷西農(nóng)信社、內(nèi)蒙農(nóng)信社、陽江農(nóng)信社、萬全縣農(nóng)商行、新興農(nóng)商銀行、云浮農(nóng)信社、肇慶農(nóng)信社、漢中聯(lián)合信用社、留壩農(nóng)信社、鎮(zhèn)巴農(nóng)商行、西鄉(xiāng)農(nóng)商銀行、靜寧農(nóng)商行、東莞農(nóng)商行、臺(tái)山市農(nóng)村信用合作聯(lián)社、陸豐市農(nóng)村信用合作聯(lián)社、赤坎聯(lián)社、徐聞農(nóng)信社、高要農(nóng)商銀行、鶴山農(nóng)信社、肇慶鼎湖區(qū)農(nóng)信社、惠州農(nóng)商行、河源東源農(nóng)商行、安徽休寧農(nóng)商行、蘭州農(nóng)商行、江都農(nóng)商行、江陰農(nóng)商行、嘉興農(nóng)商行、武岡農(nóng)商行、武穴農(nóng)商行、濟(jì)源農(nóng)商行、浙江余姚農(nóng)商銀行、辛集農(nóng)商行、沁陽村鎮(zhèn)銀行、長沙農(nóng)商行、天津津南中心支行、鄭州市郊農(nóng)村信用社、淮安農(nóng)商行、邵陽農(nóng)商行、汨羅農(nóng)商行、永年聯(lián)社、城固農(nóng)信社、鹽亭聯(lián)社、泗洪農(nóng)商行、啟東農(nóng)商行、惠州農(nóng)商行、祁陽農(nóng)商行、四會(huì)農(nóng)商行、紫金農(nóng)商行、紅安農(nóng)信社、如皋農(nóng)商行、長白山農(nóng)商行、珠海農(nóng)商行、無錫農(nóng)商行、廣漢農(nóng)商行、營山農(nóng)商行、資陽農(nóng)商行、盤龍區(qū)聯(lián)社、橫山農(nóng)商行、洱源農(nóng)商行、平頂山農(nóng)商行、龍川農(nóng)商行、梅州農(nóng)商行、廣西蒼梧聯(lián)社、蘭州農(nóng)商行、歙縣農(nóng)商行……

股份制銀行：華夏銀行湖南省分行、廣發(fā)銀行中山分行、廣發(fā)銀行河源分行、杭州銀行深圳分行、天津銀行、天津銀行第四中心支行、紅塔銀行、興業(yè)銀行宜昌分行、興業(yè)銀行黃石市分行、華夏銀行重慶分行、晉中銀行、中信銀行哈爾濱分行、中信銀行南京分行、華夏銀行濟(jì)南分行、徽商銀行、貴州郵政、武漢漢口銀行、哈爾濱龍江銀行、浦發(fā)銀行深圳分行……

其他行業(yè)：東山區(qū)人民醫(yī)院、廣東質(zhì)量監(jiān)督局營業(yè)部……

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