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咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

一、課程對象

企業(yè)股東、高級管理人員、核心員工等。

二、課程收益

?掌握公司上市相關(guān)基本概念和流程；

?選擇合適的上市地點和時機，提高公司效益；

?掌握上市過程中存在的隱患，應(yīng)對實際問題和法律風險；

三、課程規(guī)劃

?課程時間規(guī)劃

一個主題“上市基礎(chǔ)”共用1天的時間講解，下分為2個章節(jié)，每章節(jié)用2個小時進行講解，課時長度共4小時。

?教學方式

采用視頻教學+案例教學+角色扮演等相結(jié)合的方式，讓學員融入教學過程中，體會真實的情境，并依此提出相應(yīng)的解決方案，充分實踐課堂理論知識；

本期課程采用視頻（可提前觀看了解）：阿里巴巴紐交所上市，馬云敲鐘視頻片段；

本期課程采用案例（可提前查詢了解）：具體見各章節(jié)細節(jié)；

?參與人數(shù)規(guī)劃

不限制。

?課程工具

課程所需備用法條：

《中華人民共和國公司法》

《中華人民共和國證券法》

四、課程體系

（一）章節(jié)概述

?第一章 基礎(chǔ)知識

?上市的優(yōu)勢

1、募集資本

2、提高資本的融通能力

3、股權(quán)的變現(xiàn)

4、提高公司地位和形象

?上市的弊端

1、信息披露使財務(wù)狀況公開化

2、股權(quán)稀釋，降低控制權(quán)

3、面臨被收購的危險

4、能否上市的奉獻

?上市的時間和地點

1、上市的時間選擇

2、上市的地點選擇

?上市的板塊

1、主營業(yè)務(wù)對上市板塊的選擇

2、財務(wù)指標對上市板塊的選擇

3、過會率

4、審批環(huán)節(jié)對上市板塊選擇的影響

5、募集安排對上市板塊的影響

6、上交所和深交所的區(qū)別

7、上市條件具體對比

主板（中小板）上市條件

創(chuàng)業(yè)板上市條件

新三板掛牌條件

香港主板上市條件

香港創(chuàng)業(yè)板上市條件

?上市的步驟

?上市的中介機構(gòu)和費用

1、上市的中介

2、選擇上市中介機構(gòu)應(yīng)該考量的因素

3、上市所需花費

?第二章 IPO審核問題

?財務(wù)造假問題

1、概念

2、原因

3、案例分析：綠大地財務(wù)造假案

?持續(xù)經(jīng)營能力的問題

1、概念

2、內(nèi)容

3、案例分析：眾合醫(yī)藥案

?關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭的問題

1、關(guān)聯(lián)交易的概念

2、關(guān)聯(lián)交易對企業(yè)的影響

3、關(guān)聯(lián)交易的應(yīng)對方案

4、關(guān)聯(lián)交易案例分析：天達環(huán)保關(guān)聯(lián)交易案例

5、同業(yè)競爭的概念

6、同業(yè)競爭的內(nèi)容

7、同業(yè)競爭的應(yīng)對方案

8、同業(yè)競爭案例分析：炬華科技同業(yè)競爭相關(guān)案例

?實際控制人的認定

1、概念

2、情形

3、認定原則

4、案例分析：

?出資和股權(quán)變更的合法性

1、股東資格問題及相關(guān)案例：宏大爆破

2、股東出資不實問題及應(yīng)對方案和相關(guān)案例：雙杰電氣、佳訊飛鴻、中電環(huán)保

3、第三方墊資問題及應(yīng)對方案和相關(guān)案例：泰勝風能

4、股權(quán)變更瑕疵問題及應(yīng)對方案和相關(guān)案例：西部泰力、重鋼機械

5、股權(quán)代持問題及應(yīng)對方案和相關(guān)案例：雪人股份、維珍創(chuàng)意

李老師

李可書老師（北京）

——法律、股權(quán)與投融資實戰(zhàn)專家

★ 北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人、資深律師

★ 法學博士、經(jīng)濟學博士后

★ 曾任天津金融資產(chǎn)交易所副總裁

★ 股權(quán)、投融資實戰(zhàn)專家

★ 財政部政PPP中心 法律專家

★ 股權(quán)激勵“三步法”理論創(chuàng)始人

個人簡介

★ 法學博士，經(jīng)濟學博士后，資深律師。股權(quán)激勵“三步法”理論創(chuàng)始人 。曾輔導過多家企業(yè)企業(yè)成功上市、并購重組及實施股權(quán)激勵項目，擁有 10余年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。業(yè)務(wù)專長包括：投資和融資（股權(quán)及債權(quán)融資、境內(nèi)外上市、企業(yè)并購重組）、股權(quán)激勵、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計及公司治理、公司法律事務(wù)。

★ 憑借多年企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵、并購重組、投融資領(lǐng)域的實操經(jīng)，首次提出“股權(quán)激勵三步法”的理論，解決傳統(tǒng)股權(quán)激勵無法有效激勵員工的問題。

主講課程

《企業(yè)法律風險防范》、《股權(quán)激勵實施全流程》、《中國式合伙人：股權(quán)激勵三步法》、《企業(yè)并購重組法律實務(wù)》、《企業(yè)融資實務(wù)指導》、《股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計》、《公司治理結(jié)構(gòu)與股權(quán)糾紛解決》、《法商思維》

主要著作：

《企業(yè)并購全流程》（專著，中國法制出版社出版）

《股權(quán)激勵實務(wù)操作與案例分析》（專著，法律出版社出版）

《當代中國企業(yè)工會保護勞動權(quán)的法經(jīng)濟學分析》（專著，中國政法大學出版社出版）

授課風格

★ 深入淺出，通俗易懂

★ 實用、具有非常強的可操作性

★ 有獨到理論支撐，課程具有新穎性

★ 善于采取多種授課方式，具有很強的現(xiàn)場感染力

服務(wù)客戶

★ 中石油、深圳證券交易所、延安金融協(xié)會、厚大司考考生等

★ 福建十方控股集團（股票代號：01831）在香港聯(lián)合交易所上市；

★ 中國金石集團（股票代號：01380）在香港聯(lián)合交易所上市；

★ 澳優(yōu)乳業(yè)股份有限公司（股票代號：01717）在香港聯(lián)合交易所上市；

★ 濮陽惠成電子材料股份有限公司（股票代號：300481）創(chuàng)業(yè)板上市；

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