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【課程背景】

2019年12月26日，為落實(shí)101號文件要求，國資委最新印發(fā)《2020年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)》的通知，以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”為目標(biāo)，整合優(yōu)化內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)管理相關(guān)制度，完善內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)評價標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建相互融合、協(xié)同高效的內(nèi)控監(jiān)督制度體系。

從 04 年 SOX 法案誕生到如今內(nèi)控建設(shè)如火如荼，這期間中國企業(yè)經(jīng)歷了內(nèi)控從無到有，從困惑到相對成熟，一定程度上幫劣企業(yè)提高了風(fēng)險管理能力。然而，無數(shù)企業(yè)轟轟烈烈的開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，留下僅僅是一疊疊內(nèi)控手冊，幵沒有將內(nèi)控融入日常運(yùn)營中去，內(nèi)控工作困難重重。

針對企業(yè)的迫切需求，特推出從業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立內(nèi)控、實(shí)施內(nèi)控的課程。教您如何建立必要的職責(zé)分工、工作程序等制度，夯實(shí)業(yè)務(wù)循環(huán)中的內(nèi)控建設(shè)，形成互相牽制、互相監(jiān)督的內(nèi)部控制環(huán)境。課程具有較強(qiáng)的實(shí)用性和操作性，旨在提高企業(yè)員工的內(nèi)控規(guī)范意識，并加強(qiáng)監(jiān)督和執(zhí)行力，提升企業(yè)經(jīng)營的效率和安全性。

【建議學(xué)員】

企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險管理、財(cái)務(wù)、內(nèi)審、法務(wù)等人員

【課程收益】

【COSO框架】了解內(nèi)控的今生前世、ERM的發(fā)展趨勢

【業(yè)務(wù)循環(huán)】了解內(nèi)控體系的主要業(yè)務(wù)循環(huán)，明確業(yè)務(wù)循環(huán)中的風(fēng)險

【業(yè)務(wù)循環(huán)】掌握采購、銷售、合同、資金活動等環(huán)節(jié)的內(nèi)控實(shí)務(wù)

【風(fēng)險管理】通過風(fēng)險矩陣編制方法，讓您掌握梳理風(fēng)險的實(shí)操

【案例實(shí)操】通過完善內(nèi)部控制體系，提升企業(yè)風(fēng)險管理水平

【課程大綱】

模塊一、新常態(tài)下的風(fēng)險管理趨勢和策略

全面風(fēng)險管理的前世今生

全面風(fēng)險管理的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀

數(shù)字化時代企業(yè)風(fēng)險管理全新解讀

風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵原則與要點(diǎn)梳理

COSO-ERM 的架構(gòu)和內(nèi)容解析

ISO31000 風(fēng)險管理原則、框架和流程講解

實(shí)例研修：風(fēng)險管理在企業(yè)發(fā)展中舉足輕重之地位

案例：融資租賃項(xiàng)目失敗 - 北京一國企經(jīng)理領(lǐng)刑3.5年案例

案例：上海電氣 – 百億資金打造經(jīng)偵懸疑劇本殺

科技創(chuàng)新正在改變著我們的方方面面

從國家治理層面 - 管控機(jī)制

從風(fēng)險管理理論演變層面 - 更新理念框架

從科技層面 – 注入科技動能，一個被數(shù)據(jù)洗禮的世界

案例 – 風(fēng)險數(shù)據(jù)如何嵌入業(yè)務(wù)？ - 反洗錢場景

風(fēng)險內(nèi)控升級 - 循環(huán)業(yè)務(wù)模式

最新監(jiān)管要求 – 101號文

模塊二、TOP強(qiáng)企業(yè)面臨主要風(fēng)險種類及案例解析

風(fēng)險就在我們身邊

風(fēng)險的分級

業(yè)務(wù)風(fēng)險

風(fēng)險宇宙

國企實(shí)施全面風(fēng)險管理的困難

企業(yè)風(fēng)險管理水平的發(fā)展階段

全面風(fēng)險管理的愿景

全面風(fēng)險管理的一般概念

全面風(fēng)險管理的內(nèi)容

全面風(fēng)險管理與現(xiàn)有管理體系

股東對企業(yè)風(fēng)險管理最關(guān)心的四個問題

企業(yè)風(fēng)險管理框架 – 一個基礎(chǔ)、三道防線

一個基礎(chǔ)：如何構(gòu)建一個有利風(fēng)險管理的公司治理結(jié)構(gòu)？

案例 - 公司治理結(jié)構(gòu) – 五礦集團(tuán)

第一道防線：業(yè)務(wù)單位防線

第二道防線：風(fēng)險管理單位防線

第三道防線：內(nèi)審單位防線

全面風(fēng)險管理的流程

案例 - 對賭協(xié)議：蒙牛贏 VS 永樂輸

風(fēng)險管理策略

風(fēng)險管理策略的核心內(nèi)容

風(fēng)險偏好

風(fēng)險承受度

工具分享 - 風(fēng)險評估 - 風(fēng)險地圖

工具分享 - 風(fēng)險評估 - 風(fēng)險圖譜

風(fēng)險應(yīng)對的策略

風(fēng)險處理組合

內(nèi)部控制體系

從內(nèi)控向風(fēng)險管理的提升

模塊三、風(fēng)險評估工具和方法

風(fēng)險評估的工具和方法

風(fēng)險評估方法選擇的影響因素

風(fēng)險評估方法選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險評估方法按子過程選擇

風(fēng)險評估方法按影響因素選擇

1、查詢類風(fēng)險評估方法

2、支撐類風(fēng)險評估方法

德爾菲法

結(jié)構(gòu)化/半結(jié)構(gòu)化訪談

3、情景分析類風(fēng)險評估方法

故障樹分析法

壓力測試

4、預(yù)警類風(fēng)險評估方法

蒙特卡洛隨機(jī)模擬法

5、圖形風(fēng)險評估方法

風(fēng)險矩陣

操作 - 風(fēng)險發(fā)生可能性的評價標(biāo)準(zhǔn)

操作 - 風(fēng)險對目標(biāo)影響程度的評價標(biāo)準(zhǔn)

操作 - 風(fēng)險矩陣示例

風(fēng)險控制矩陣包含的主要內(nèi)容

內(nèi)控常用技術(shù)手段

課堂練習(xí)

如何編制風(fēng)險控制矩陣？

風(fēng)險控制矩陣記錄過程中可能發(fā)生的問題

課堂練習(xí)：根據(jù)流程描述識別風(fēng)險點(diǎn)及控制活動

6、財(cái)務(wù)分析風(fēng)險評估方法

杜邦分析法

模塊四、流程優(yōu)化工具和方法

1、流程和制度

管控流程和制度 - 三級流程

流程設(shè)計(jì)的七大原則和七大技巧

流程設(shè)流程優(yōu)化六步法

流程再造的三個基本思想

工具 - 流程分析與診斷 – 流程現(xiàn)狀分析表

工具 – ASME表格 - 非增值活動、非增值率

工具 – 流程過程價值分析表

工具 – 流程優(yōu)化的ESIA

示例 – 管控流程建設(shè)輸出物 - 管理流程手冊

示例 – 某鋼鐵集團(tuán)管控流程與制度清單

2、流程圖基本知識介紹

流程四要素

流程符號

流程描述

流程圖的畫法

3、畫流程圖常見問題

課堂練習(xí)：畫流程圖

模塊五、制度對標(biāo)、各業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)識別

實(shí)操練習(xí)：通過課堂練習(xí)，掌握企業(yè)必備的制度體系

18指引解讀，識別各個業(yè)務(wù)循環(huán)的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

模塊六、上市公司內(nèi)控違規(guī)案例 – 2020年

1)002611 – 東方精工

2)000969 – 安泰科技

3)600093 – ST易見

4)603577 – 匯金通

5)002586 – ST 圍海

6)603959 – 百利科技

7)600847 – 萬里股份

8)603991 – 至正股份 – 單據(jù)！

9)田中精機(jī) -失控 (A股最誠實(shí)董事龔倫勇– 母子公司的管控）

案例 - 融資租賃項(xiàng)目失敗 - 北京一國企經(jīng)理領(lǐng)刑3.5年

案例 - 上海電氣 – 83億驚天巨虧，神秘人如何設(shè)局？

案例 –銷售的考核

模塊七、資金循環(huán)內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)和風(fēng)險矩陣

案例：天晶光伏資金管控的困境與改進(jìn)實(shí)案

資金收付管理最擔(dān)心什么？

資金管理風(fēng)險數(shù)字化指標(biāo)預(yù)警

示例 - 資金管理風(fēng)險矩陣

模塊八、采購循環(huán)內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)和風(fēng)險矩陣

案例 – 順豐物流銷售開空殼、吃差價

案例 - 2020年的重大舞弊案件 – 大疆10億損失反腐敗事件

采購管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)

采購管理風(fēng)險分析

采購環(huán)節(jié)的游戲規(guī)則

采購風(fēng)險矩陣的編制

課堂練習(xí)：采購風(fēng)險矩陣表

模塊九、銷售循環(huán)內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)和風(fēng)險矩陣

案 例 - 市場調(diào)查及客戶開發(fā)管理

案 例–工程項(xiàng)目的結(jié)算

銷售關(guān)鍵環(huán)節(jié)

銷售管理風(fēng)險分析

銷售風(fēng)險矩陣的編制

課堂練習(xí)：銷售風(fēng)險矩陣表

模塊十、發(fā)展戰(zhàn)略SWOT和波特五力模型

工具 - 波特五力模型

案例 – 集團(tuán)戰(zhàn)略環(huán)境分析 – 恒大集團(tuán)戰(zhàn)略管理分析框架

案例 – 集團(tuán)戰(zhàn)略環(huán)境分析 – 恒大集團(tuán)SWOT綜合分析表

模塊十一、編制內(nèi)控手冊和管理提升

方法論 - 內(nèi)控體系建設(shè)總體思路

流程制度型內(nèi)控構(gòu)建如何入手？

制度對標(biāo)

課堂練習(xí) - 制度對標(biāo)

《授權(quán)體系表》優(yōu)化

編制《內(nèi)控自評價指導(dǎo)手冊》

案例 – 迎駕貢酒內(nèi)控建設(shè)

模塊十二、立足當(dāng)下，企業(yè)應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理和內(nèi)控體系升級優(yōu)化

未雨綢繆-智能化時代下的風(fēng)險管控場景

構(gòu)建風(fēng)險管理防線：建立風(fēng)險管理組織，收集市場政策變化信息

技術(shù)引進(jìn)：智能風(fēng)控系統(tǒng)助力管理升級

開好企業(yè)的源 – 合同管理的智能化

場景1 - 合同是內(nèi)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)最大風(fēng)險點(diǎn)

核心功能

起草

流程審批

用印、存檔

差異化合同管理

收入、支出、結(jié)算

履約預(yù)警

風(fēng)險跟蹤、分析

節(jié)好企業(yè)的流 – 供應(yīng)商管理

關(guān)鍵需求

供應(yīng)商標(biāo)簽體系

智能風(fēng)控的關(guān)鍵能力

供應(yīng)商畫像和智能分析

風(fēng)控預(yù)警與管理

總結(jié)思考： 貴公司如何管理合同的？

互動討論：采購招標(biāo)真的能找到Mr.Right嗎？

模塊十三、相互依存的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

新監(jiān)管與風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)一體化

新監(jiān)管與風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)一體化

大風(fēng)控融合思路

“四位一體”落地難點(diǎn)在于原有體系與業(yè)務(wù)運(yùn)行的融合

案例 - “四位一體”信息系統(tǒng)

一體化整合的實(shí)施

組織職能整合

運(yùn)行機(jī)制整合

管理制度整合

風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)評價

案例 – 中國HP如何將風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)融入到業(yè)務(wù)？

解決方案 - 兩面、兩手

解決方案 - 誰對流程內(nèi)控負(fù)責(zé)？

解決方案 – 業(yè)務(wù)自查

總結(jié)思考：貴公司誰對流程內(nèi)控負(fù)責(zé)？

互動討論：如何從業(yè)務(wù)角度梳理風(fēng)險，讓風(fēng)險下沉？

付老師

曾任聯(lián)想控股子公司拜博醫(yī)療集團(tuán)副總裁

曾任益博睿（行業(yè)全球排名第一）中國區(qū)副總裁兼咨詢總監(jiān)

曾任聯(lián)想集團(tuán)財(cái)務(wù)部高級風(fēng)險經(jīng)理

國內(nèi)某知名咨詢公司金融行業(yè)中心總經(jīng)理、投資研究院院長

中國人民銀行征信中心外聘專家、中國市場學(xué)會信用工作委員會專家

北京工商大學(xué)、北京服裝學(xué)院客座教授研究生導(dǎo)師

北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國人民大學(xué)培訓(xùn)項(xiàng)目專家講師

上海市商務(wù)局外聘專家

北京工商大學(xué)碩士

【個人簡介】

付老師擁有近二十年企業(yè)風(fēng)險管理及內(nèi)部管控的實(shí)戰(zhàn)及咨詢、培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，幫助多家世界知名企建立風(fēng)險及內(nèi)控體系。

作為國內(nèi)某知名咨詢公司高級合伙人、金融行業(yè)中心總經(jīng)理、投資研究院院長，主導(dǎo)了中國航天科技集團(tuán) 中國長城資產(chǎn)管理有限公司，福州新區(qū)集團(tuán)。 北京京深租賃股份有限，華融渝富基金公司，中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院，國投泰康信托有限公司等知名企業(yè)的戰(zhàn)略，文化，企業(yè)風(fēng)險管理，內(nèi)控等咨詢項(xiàng)目

帶領(lǐng)益博睿公司是全球最大信息咨詢公司-益博睿信息咨詢(北京)，進(jìn)行全面風(fēng)險、信用風(fēng)險管理、設(shè)計(jì)決策模型、流程模型、風(fēng)險管理模型、服務(wù)了中國船舶國際貿(mào)易公司 中國石油全 、中聯(lián)重科、 濰柴動力的知名企業(yè)的風(fēng)險管理項(xiàng)目、中國農(nóng)業(yè)銀行總行信貸風(fēng)險評價模型項(xiàng)目(巴塞爾合規(guī)項(xiàng)目)； 神州數(shù)碼風(fēng)險管理咨詢項(xiàng)目； 中糧糧油全面風(fēng)險管理咨詢項(xiàng)目； 美國奧升德公司信用風(fēng)險咨詢體系 項(xiàng)目；強(qiáng)生醫(yī)療公司庫存風(fēng)險管理模型項(xiàng)目；

付老師總結(jié)了近二十年幫助企業(yè)風(fēng)險管理及內(nèi)部管控的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，對于大型企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)如何實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的風(fēng)險及內(nèi)部控制進(jìn)行了深入的研究，總結(jié)出了一套關(guān)于企業(yè)風(fēng)險管理設(shè)計(jì)與實(shí)務(wù)的方法論，并在多家大型企業(yè)，知名企業(yè)落地，獲得眾多企業(yè)家及政府機(jī)構(gòu)的高度認(rèn)同并用于實(shí)戰(zhàn)，取得良好的效果。

【授課風(fēng)格】

咨詢 、培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)豐富： 具有多年的培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)， 為外資企業(yè)和國內(nèi)央企提供過不同 層次的培訓(xùn)。 熟練掌握戰(zhàn)略咨詢工具以及實(shí)施方法，為國內(nèi)眾多央企， 大型民企 提供戰(zhàn)略規(guī)劃、 內(nèi)部風(fēng)險控制、全面風(fēng)險管理、 薪酬績效、企業(yè)文化， 流程管理， 信息化等方面的咨詢，并落地實(shí)施。

管理實(shí)踐：從事管理工作多年管理經(jīng)驗(yàn)豐富，對大型企業(yè)集團(tuán)有實(shí)際運(yùn)作和管理 的豐富經(jīng)驗(yàn)，對如何制訂戰(zhàn)略， 并將戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行量化分解到各下屬部門， 進(jìn)行 落地，有豐富的經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)對措施； 戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行及落地； 目標(biāo)制定及運(yùn)營分析； 投資并購論證調(diào)查； 信息化工作有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

【主講課程】

企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)控課題方向：

《內(nèi)部控制和風(fēng)險防范》、

《企業(yè)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)沙盤模式構(gòu)建及實(shí)施》

《戰(zhàn)略視角下的企業(yè)內(nèi)部控制》

《企業(yè)合規(guī)管理的模式及落地實(shí)施》

戰(zhàn)略及管理課題方向：

《戰(zhàn)略視角下的績效管理設(shè)計(jì)》

《企業(yè)文化： 凝心聚力，打造企業(yè)競爭力》

《領(lǐng)導(dǎo)力》

【服務(wù)客戶】

總裁班：北京工商大學(xué)、北京服裝學(xué)院、北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、清華大學(xué)CIMS中心，長三角研究院、崇州商學(xué)院、西安交大總裁班、清華大學(xué)商學(xué)院、武漢大學(xué)總裁班、北大縱橫商學(xué)院

知名企業(yè)：中國航天科技集團(tuán) 中國長城資產(chǎn)管理有限公司，福州新區(qū)集團(tuán)。 北京京深租賃股份有限，華融渝富基金公司，中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院，國投泰康信托有限公司、中國船舶國際貿(mào)易公司 中國石油全 、中聯(lián)重科、 濰柴動力、中國農(nóng)業(yè)銀行總行； 神州數(shù)碼； 中糧糧油； 美國奧升德公司；強(qiáng)生醫(yī)療公司目；

【部分咨詢客戶】

新疆新能源集團(tuán)管控及內(nèi)控體系建設(shè)項(xiàng)目；

新疆泓源碳資產(chǎn)管理有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目；

新疆新能源環(huán)境發(fā)展有限公司內(nèi)控合規(guī)項(xiàng)目；

新疆立新能源股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)控合規(guī)咨詢項(xiàng)目 (上市代碼： 001258) ；

新疆雪峰科技股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃及內(nèi)控項(xiàng)目(上市代碼： 603227) ； 三峽財(cái)務(wù)公司十四五戰(zhàn)略規(guī)劃咨詢；

中國鹽業(yè)集團(tuán)新疆鹽業(yè)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)控 體系建設(shè)項(xiàng)目;

新疆額爾齊斯河管理局戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型規(guī)劃項(xiàng)目;

新疆天山電力股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險管理項(xiàng)目；

石河子高新技術(shù)開發(fā)區(qū)十四五規(guī)劃項(xiàng)目；

黑龍江新產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險內(nèi)控咨詢項(xiàng)目；

哈密國有資產(chǎn)經(jīng)營投資公司十四五規(guī)劃項(xiàng)目；

國投集團(tuán)企業(yè)文化項(xiàng)目、國投泰康信托有限公司企業(yè)文化項(xiàng)目、中國長城資產(chǎn)管 理有限公司企業(yè)文化項(xiàng)目、中國航天科技集團(tuán)萬源工業(yè)公司薪酬績效項(xiàng)目；

新能源集團(tuán)十四五戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目；

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