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【課程背景】

2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發(fā)酵，央企國企便開啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國家也適時開展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)和改革實踐。諸如最高檢啟動的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠信經(jīng)營是為了滿足法治要求和監(jiān)管要求，保護企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運營管理效率，提高企業(yè)的聲譽和信譽。而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國企的任務(wù)和要求，還應(yīng)是市場經(jīng)濟主體下所有企業(yè)應(yīng)重視的內(nèi)容。2021年發(fā)布的“國家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導(dǎo)企業(yè)加強合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟、安全等各類風險”。那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標準為何？這是面對所有企業(yè)的一個核心難題。當前除了國家層面的各類針對央企國企的合規(guī)文件標準外，主要的合規(guī)建設(shè)標準范本則是ISO37301:2021合規(guī)管理國際標準。該標準為企業(yè)合規(guī)體系提出了全方位的要求。然而，對于我國企業(yè)來說，目前仍處在適應(yīng)國際環(huán)境和相關(guān)規(guī)則的過程中。基于我國具體國情和企業(yè)實際情況，更應(yīng)在了解相關(guān)國際標準的同時建設(shè)符合自身企業(yè)實情的合規(guī)體系。同時，課程主講者參與過《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》的研討，同時以參與人身份，加入了中國中小企業(yè)協(xié)會定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）團體標準的起草工作。對我國央國企、中小企業(yè)的合規(guī)建設(shè)有過深度參與的經(jīng)歷。本課程將結(jié)合最新企業(yè)合規(guī)動態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國際標準、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等國家行業(yè)文件為藍本，輔以國家針對企業(yè)合規(guī)的最新保障措施，引導(dǎo)和促進企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，最大程度維護企業(yè)的經(jīng)營利益，預(yù)防法律合規(guī)風險。

【課程收獲/課程目標】

意識企業(yè)合規(guī)建設(shè)對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的重要性。

了解企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標準體系。

掌握企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體措施手段。

運用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經(jīng)營的風險。

【課程特色】

表格化，直觀展示企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)要求；實例性，手把手讓企業(yè)復(fù)制合規(guī)體系建設(shè)架構(gòu)。

【課程對象】

央國企董事長、總裁等企業(yè)中高級管理人員等

【課程大綱】

一、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標準概況

1、企業(yè)合規(guī)何以重要

不合規(guī)的法律后果

合規(guī)建設(shè)與不合規(guī)的成本效應(yīng)

合規(guī)建設(shè)的基本理念

典型案例剖析：國企刑事合規(guī)的風險點與國家監(jiān)委、最高檢典型案例發(fā)布切入

2、主要企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標準文件及體系結(jié)構(gòu)

ISO30301:2021合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu)

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結(jié)構(gòu)

《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》體系結(jié)構(gòu)

3、合規(guī)管理的術(shù)語和定義

二、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體指標與要求

1、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的基本要求和方式

如何制定有效的規(guī)章制度

《企業(yè)合規(guī)手冊》編制要點

2、合規(guī)風險指標

合規(guī)義務(wù)識別與風險類型

合規(guī)風險識別與分析評估工具

基于崗位的合規(guī)風險識別分析

基于流程的合規(guī)風險識別分析

3、合規(guī)組織指標

合規(guī)組織的要素和原則

合規(guī)組織的搭建與應(yīng)用

4、合規(guī)調(diào)查指標

合規(guī)盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查

執(zhí)法的應(yīng)對

三、企業(yè)合同管理合規(guī)中的風險預(yù)防與應(yīng)對

1、合同管理的法律風險控制

企業(yè)合同管理中的基本問題

合同管理與企業(yè)法律風險

影響合同管理效果的外部因素

典型案例剖析：ipad商標合同糾紛引發(fā)的合同風險與損失

2、合同訂立過程中的合規(guī)風險與防范

合同的成立和生效（內(nèi)容）認定與風險應(yīng)對

締約過失責任及其法律風險應(yīng)對

預(yù)約合同及其法律風險應(yīng)對

格式合同的效力與法律風險應(yīng)對

公章管理與合同風險應(yīng)對

典型案例剖析：不同合同效力的風險應(yīng)對及注意事項

3、合同審查的類型與風險應(yīng)對

合同審查的基本方法

合同主體的審查應(yīng)對

合同前置條款的審查應(yīng)對

合同權(quán)利義務(wù)體系的構(gòu)建與審查應(yīng)對

合同履行過程中的條款監(jiān)督與障礙風險

合同語言風險的審查應(yīng)對

典型案例剖析：合同用語規(guī)范性對合同風險的防范的影響

4、合同履行中的風險應(yīng)對

合同履行抗辯的適用條件與風險防范

合同變更與轉(zhuǎn)讓中的風險預(yù)防與事后救濟

合同解除的形式與風險承擔

違約責任的承擔與風險控制

合同的解釋規(guī)則

典型案例剖析：違約金與定金條款的同時適用問題

四、企業(yè)涉密安全與商業(yè)秘密保護的合規(guī)建設(shè)

1、企業(yè)涉密資料的保障機制

企業(yè)員工保密義務(wù)的風險與應(yīng)對

競業(yè)禁止中的合規(guī)風險與應(yīng)對

典型案例剖析：司法觀點下競業(yè)禁止協(xié)議與保密協(xié)議的區(qū)分

2、商業(yè)秘密保護的合規(guī)機制建立與風險應(yīng)對

商業(yè)秘密的界定標準

侵犯商業(yè)秘密的認定標準

典型案例剖析：商業(yè)秘密保護模式的司法觀點歸納與總結(jié)

五、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的風險與保護

1、數(shù)據(jù)合規(guī)下的法律責任與合規(guī)風險

數(shù)據(jù)合規(guī)的法律依據(jù)與數(shù)據(jù)保護的法律框架

數(shù)據(jù)合規(guī)的主要風險

2、數(shù)據(jù)合規(guī)的風險應(yīng)對

數(shù)據(jù)合規(guī)自查與風險預(yù)防

優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理規(guī)范

典型案例剖析：數(shù)據(jù)保護類型的司法觀點歸納與總結(jié)

王老師

王思遠 老師——企業(yè)法律合規(guī)管理專家

澳門科技大學(xué)法學(xué)博士

現(xiàn)任高校法學(xué)院副院長、碩士生導(dǎo)師

遼寧言之鼎律師事務(wù)所兼職律師

中國海商法學(xué)會會員

遼寧省法學(xué)會建筑法學(xué)研究會常務(wù)理事

錦州市太和區(qū)人民法院法官專業(yè)會議學(xué)者委員

入選遼寧省法學(xué)會青年法學(xué)博士智庫

遼寧省法學(xué)會金融法學(xué)、破產(chǎn)法學(xué)、學(xué)會法學(xué)教育研究會理事

【個人簡介】

王老師多年致力于民商法的理論與實務(wù)研究和教學(xué)工作，并具有法院、律師事務(wù)所從事法律實務(wù)工作經(jīng)驗。近年著重對國有企業(yè)混改法律問題、民營經(jīng)濟法律政策以及企業(yè)合規(guī)管理開展研究工作。主持教育部產(chǎn)學(xué)協(xié)同課題、遼寧省教育廳課題及參與省部級課題多項，發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇。曾受邀參加第三次全國法院環(huán)境資源審判工作視頻會議；并多次受邀參加國際商會中國國家委員會組織相關(guān)專業(yè)會議，掌握最近商業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域主要關(guān)注熱點和前沿問題，并參與討論。作為起草人參與制訂中國中小企業(yè)協(xié)會團體標準《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）（現(xiàn)已生效）。目前正參編企業(yè)法務(wù)教材一部、撰寫國企混改法律問題專著一部。

王老師作為地方人民法院法官專業(yè)會議學(xué)者委員參與民商事疑難案件討論年均超過60件。為省內(nèi)各市經(jīng)濟和信息化委員會及廣大民營企業(yè)提供民營企業(yè)法律政策培訓(xùn)：

包括但不限于《中小企業(yè)促進法》《電子商務(wù)法》共計7場，培訓(xùn)相關(guān)省市干部、企業(yè)家近千人。

為省市國際貿(mào)易促進委員會提供國際貿(mào)易合規(guī)培訓(xùn)2場，培訓(xùn)相關(guān)省市干部百余人。

為市區(qū)兩級教育部門及校外培訓(xùn)機構(gòu)提供民辦教育法律風險管理于合規(guī)培訓(xùn)多5場，培訓(xùn)相關(guān)機構(gòu)人員500余人。

為市級國資委及相關(guān)地方國企提供公司章程、公司治理法律實務(wù)培訓(xùn)2場，培訓(xùn)相關(guān)干部、企業(yè)負責人百余人。

【授課風格】

理論與實務(wù)并重，直擊司法觀點與法律核心問題。

【主講課程】

企業(yè)合規(guī)方向

《公司章程構(gòu)建與公司治理架構(gòu)的法律策略》

《應(yīng)收賬款清欠合規(guī)管理與法律應(yīng)對策略》

《國企混改法律合規(guī)管理與風險防范》

《企業(yè)合同管理流程與要點梳理》

《企業(yè)經(jīng)營法律風險防范》

《勞動人事法律合規(guī)問題應(yīng)對與管理》

《中小企業(yè)合規(guī)管理體系建立》

法律政策解讀方向

《企業(yè)應(yīng)對消費者權(quán)益保護法的策略與注意要點》

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)與法律風險防范》

《招投標法與法律風險防范》

《民法典》及相關(guān)法律釋義方向

《民法典與企業(yè)法律風險防范》

《公司法及其司法解釋對公司發(fā)展影響》

【教學(xué)現(xiàn)場】

《公司法及其司法解釋對公司發(fā)展影響》

【視頻鏈接】

國企混改

https://v.qq.com/x/page/m35062yupb7.html

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