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課程大綱

第1章：商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

1.2019年金融工作和監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀與分享

?2019年央行與銀保監(jiān)會(huì)年度工作會(huì)議要點(diǎn)

2.全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享

?近年監(jiān)管活動(dòng)的主線(xiàn)與脈絡(luò)

?《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》

?《關(guān)于開(kāi)展“鞏固治亂象成果 促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知》

?《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

?《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)性意見(jiàn)》

?《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)暫行辦法》

?巴塞爾委員會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī)，內(nèi)控與治理方面的指引

3.金融機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及化解手段

4.我國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與主要問(wèn)題

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義

6.合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化：如何構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化防線(xiàn)，合規(guī)文化的層次，含義與特征

8.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)

9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理體系與管理流程

10.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部評(píng)價(jià)與合規(guī)報(bào)告

11.其他分享

第2章：商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理

1.國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險(xiǎn)若干案例分析

2.什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制

3.內(nèi)部控制對(duì)與商業(yè)銀行的意義

4.內(nèi)部控制在中國(guó)發(fā)展的主線(xiàn)

5.內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)

6.內(nèi)部控制活動(dòng)及其類(lèi)型

7.內(nèi)部控制指令

8.內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工

9.內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系

10.內(nèi)部控制失效的一般后果

11.內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)

12.什么是內(nèi)部控制評(píng)價(jià)

13.理解三道防線(xiàn)

14.什么是五道防線(xiàn)

15.理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)

16.商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求

17.內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)在合規(guī)和案防中的重要作用

18.內(nèi)部控制，內(nèi)部審計(jì)與公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

19.進(jìn)一步理解內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制

20.什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其要素

21.理解公司治理的重要性及作用

22.其他分享

第3章：實(shí)踐篇：國(guó)外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系

1.風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)

2.風(fēng)險(xiǎn)控制體系

3.銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)

4.三道防線(xiàn)的內(nèi)容

5.內(nèi)部審計(jì)的一般流程

6.內(nèi)部控制與防火墻

7.對(duì)管理者行為約束的一般做法

8.如何有效控制員工行為：制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒

9.如何有效控制員工行為：技術(shù)系統(tǒng)

10.員工個(gè)人交易賬戶(hù)管理

11.員工培訓(xùn)與成長(zhǎng)

12.其他分享：工行內(nèi)部控制建設(shè)分享

賈老師

工商銀行 省級(jí)分行高級(jí)客戶(hù)經(jīng)理

招商銀行 省級(jí)分行公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人

花旗銀行 風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)副總裁

澳大利亞西太平洋銀行 風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)副董事

美國(guó)銀行美銀美林 風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)助理副總裁

美國(guó)穆迪投資者服務(wù)有限公司 企業(yè)評(píng)級(jí)部副總裁

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

賈老師擁有長(zhǎng)期的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)，在工商銀行工作期間負(fù)責(zé)國(guó)有企業(yè)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和維護(hù)工作，以及公司信貸產(chǎn)品，融資產(chǎn)品，結(jié)算產(chǎn)品的銷(xiāo)售和客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并曾在此期間在資金與結(jié)算部門(mén)工作，了解資金運(yùn)行及相關(guān)內(nèi)部處理。

在招商銀行工作期間，負(fù)責(zé)公司銀行產(chǎn)品和客戶(hù)開(kāi)發(fā)，維護(hù)，風(fēng)險(xiǎn)管理等一系列工作，并曾參與設(shè)計(jì)客戶(hù)經(jīng)理考評(píng)體系框架。在此期間，賈老師主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的信貸與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。

作為花旗銀行北京審批團(tuán)隊(duì)的首位審批官，澳大利亞西太平洋銀行和美國(guó)銀行美銀美林北方風(fēng)險(xiǎn)線(xiàn)條的首批成員，賈老師對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)控理念和業(yè)務(wù)實(shí)踐有深入領(lǐng)會(huì)和體驗(yàn)。在長(zhǎng)期的金融工作實(shí)踐中，其所負(fù)責(zé)和審批的全部業(yè)務(wù)（從中小企業(yè)到大型企業(yè)）無(wú)任何不良資產(chǎn)產(chǎn)生。

賈老師在金融行業(yè)從業(yè)20余年，在中資商業(yè)銀行，外資商業(yè)銀行，汽車(chē)金融，信用評(píng)級(jí)等行業(yè)擁有從前臺(tái)公司客戶(hù)關(guān)系管理到中后臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制的全面經(jīng)驗(yàn)，并曾負(fù)責(zé)中國(guó)大型公司的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

賈老師對(duì)于電力，金屬，采掘，公用事業(yè)，建筑，貿(mào)易，傳統(tǒng)能源和可再生能源等行業(yè)，有著非常深入和透徹的理解，曾參與中國(guó)大型企業(yè)在這些行業(yè)的并購(gòu)交易(規(guī)模超過(guò)百億美元)。

賈老師具有深厚的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)理論功底，并諳熟金融相關(guān)國(guó)際、國(guó)內(nèi)慣例及相關(guān)的政策法規(guī)，并對(duì)普通金融工具和衍生金融工具的運(yùn)作機(jī)理，有深入的理解。

賈老師曾在內(nèi)部培訓(xùn)中擔(dān)任講師，其深入淺出的講解受到學(xué)員好評(píng)。

【主講課程】

?財(cái)務(wù)報(bào)表分析與企業(yè)估值

?風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制

?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與案防管理

?宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析_銀行與理財(cái)方向

?金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)操作實(shí)務(wù)

?企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析與造假識(shí)別

?近期國(guó)內(nèi)外金融環(huán)境與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析

?汽車(chē)金融公司與汽車(chē)金融業(yè)務(wù)

?商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理

?上海不良資產(chǎn)清收和管理

?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和銀行賬戶(hù)利率風(fēng)險(xiǎn)

?小額貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

?問(wèn)題銀行的發(fā)展，管理及應(yīng)對(duì)

?新形勢(shì)下商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理及日常運(yùn)營(yíng)

?信用風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

?銀行信貸背景下的企業(yè)財(cái)務(wù)分析

?中國(guó)商業(yè)銀行利率市場(chǎng)化

?中美貿(mào)易戰(zhàn)，金融戰(zhàn)與中國(guó)宏觀(guān)應(yīng)對(duì)

?最近金融監(jiān)管政策解讀與商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理

【近期學(xué)員分布】

?中國(guó)銀行總行

?中國(guó)建設(shè)銀行總行

?中信銀行總行

?交通銀行總行

?中國(guó)工商銀行；郵政儲(chǔ)蓄銀行；光大銀行；廣發(fā)銀行；浦發(fā)銀行；中信銀行；廈門(mén)國(guó)際銀行；江蘇銀行；昆侖銀行等

?清華大學(xué)

?北京大學(xué)

?復(fù)旦大學(xué)

?中山大學(xué)

?中國(guó)社會(huì)科學(xué)院

?湖南大學(xué)

?東北財(cái)經(jīng)大學(xué)

?中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

?農(nóng)商行，城商行與民營(yíng)銀行：上海，天津，重慶，河南，河北，江蘇，湖南，內(nèi)蒙，重慶，廣西，山東，遼寧，陜西，湖南，浙江，黑龍江，新疆等

?平安保險(xiǎn)集團(tuán)

?東風(fēng)汽車(chē)集團(tuán)

?其他大型互聯(lián)網(wǎng)金融公司

【學(xué)員評(píng)價(jià)】

賈老師的課程系統(tǒng)全面，對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)，系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)和資本管理的相關(guān)政策講解很到位，學(xué)員受益匪淺——中國(guó)銀行北京 李總

通過(guò)幾天的學(xué)習(xí)，我們對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)中涉及的信用風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，對(duì)于金融行業(yè)的標(biāo)志性案例有了全新理解——工商銀行湖北 高總

賈老師對(duì)于信貸審批和風(fēng)險(xiǎn)控制流程的講解非常深入，分享的有關(guān)跨國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)踐開(kāi)拓了我們的視野——郵儲(chǔ)銀行山東 陳總

通過(guò)賈老師的介紹，我們對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義以及大型銀行對(duì)合規(guī)和案防的管理實(shí)踐有了全新認(rèn)識(shí)——陜西農(nóng)商銀行 陳總

賈老師對(duì)于汽車(chē)金融行業(yè)的實(shí)踐分享及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析的講解使我們受益很大——東風(fēng)汽車(chē) 財(cái)務(wù)部

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