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課程介紹：

本專題關(guān)于中國多層次資本市場的結(jié)構(gòu)與邏輯，分析科創(chuàng)板的戰(zhàn)略意義與制度意義，同時通過解讀各類型的IPO案例，梳理相關(guān)IPO過程的核心問題，案例豐富，內(nèi)容和角度突出，適合相關(guān)財(cái)務(wù)與投資學(xué)員進(jìn)行研讀學(xué)習(xí)。

課程大綱

一、多層次資本市場

從產(chǎn)業(yè)資本到金融資本

金融市場的思維邏輯：定價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)

我國多層次資本市場：之亂有序

科創(chuàng)板：相關(guān)制度解析

資本市場的規(guī)律

貨幣循環(huán)法則、中國的金融市場邏輯

資本市場擊鼓傳花的游戲與規(guī)則

二、IPO發(fā)行條件介紹

基本流程圖

IPO案例：IPO的“十宗最”（案例）

IPO條件

三、IPO審計(jì)流程介紹

IPO審計(jì)簡介

IPO審計(jì)基本流程

審計(jì)程序 、審計(jì)目標(biāo)-CEAVOP

IPO審計(jì)的案例梳理

四、企業(yè)上市財(cái)務(wù)準(zhǔn)備

IPO各階段的主要財(cái)務(wù)會計(jì)工作

財(cái)務(wù)盡職調(diào)查清單

IPO申報(bào)財(cái)務(wù)相關(guān)資料

常見財(cái)務(wù)包裝方法

相關(guān)案例解析：財(cái)務(wù)舞弊與財(cái)務(wù)粉飾的IPO

李老師

•講師背景：

–吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；

–投資主體行為與證券市場效率方向?qū)＜遥?/p>

–上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融管理學(xué)院，副教授，碩士生導(dǎo)師；

–復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融研修班 特聘教授；

–2010年英國Durham大學(xué)商學(xué)院，2017年英國曼徹斯特大學(xué)商學(xué)院訪問學(xué)者。

•職業(yè)背景：

–數(shù)量金融學(xué)博士，金融與數(shù)理基礎(chǔ)強(qiáng)，學(xué)術(shù)與研究能力突出，主要的研究領(lǐng)域?yàn)樾袨榻鹑趯W(xué)理論、投資組合理論、金融資產(chǎn)定價(jià)與衍生品應(yīng)用，從事高校教學(xué)科研12年，企業(yè)咨詢顧問與項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富，參與過多家企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃制定。

–主要從事資本市場與金融工程領(lǐng)域的教學(xué)與研究工作，主講《金融工程學(xué)》、《組合管理》、《金融學(xué)》與《公司金融》等課程。曾主持上海市教委規(guī)劃基金項(xiàng)目、重點(diǎn)課程項(xiàng)目與企業(yè)等項(xiàng)目多項(xiàng)，有數(shù)十篇論文發(fā)表于 《Journal of Chinese Economic and Business Studies》《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》《社會科學(xué)》等國內(nèi)外期刊，出版學(xué)術(shù)著作1部。

•企業(yè)顧問經(jīng)驗(yàn)：

–參與過企業(yè)與銀行等《十二五、十三五發(fā)展規(guī)劃制定》，參與過《金融控股公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)》《資產(chǎn)管理公司發(fā)展戰(zhàn)略》，對于項(xiàng)目報(bào)告寫作，商業(yè)戰(zhàn)略報(bào)告與計(jì)劃設(shè)計(jì)與具有豐富經(jīng)驗(yàn)。

•主講課程

–《擬IPO企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)劃》

–《IPO與資本市場、科創(chuàng)板》

–《公司估值方法與案例》

–《企業(yè)融資工具與創(chuàng)新》

–《資本運(yùn)作與融資》

–《金融市場與金融工具創(chuàng)新》

–《公司金融—投融投資決策方法》

–《資本運(yùn)作：兼并與收購》

–《金融衍生工具》

–《企業(yè)融資工具與創(chuàng)新——結(jié)構(gòu)化與資產(chǎn)證券化》

–《金融市場與金融工具》

–《投資組合、資產(chǎn)估值與財(cái)富管理》

–《金融市場概述、歷史與金融基礎(chǔ)》

–《財(cái)務(wù)報(bào)告分析與基礎(chǔ)、案例》

–《外匯運(yùn)作與外匯風(fēng)險(xiǎn)》

–《企業(yè)投融資分析》

–《私募股權(quán)與私募基金運(yùn)作》

•授課形式：

–采用理論與實(shí)際相結(jié)合、案例與學(xué)員所在單位特點(diǎn)相融合的授課方式；

–邏輯思維強(qiáng)，案例精心選擇、通俗易懂，理論與實(shí)際操作聯(lián)系緊密；

–對于企業(yè)運(yùn)營中遇到的具體問題能給予針對性解答；

–可以與企業(yè)合作財(cái)務(wù)咨詢項(xiàng)目、員工股權(quán)激勵方案設(shè)計(jì)咨詢項(xiàng)目等；

–講課幽默風(fēng)趣，善于將案例融入理論，使學(xué)員在輕松的氛圍中學(xué)會專業(yè)技能和知識，解決實(shí)務(wù)問題。

其他資料

科研項(xiàng)目與獎勵

項(xiàng)目：

1、《復(fù)制效應(yīng)與傳到機(jī)理——流動性過剩的根源、風(fēng)險(xiǎn)與控制》，上海市教委優(yōu)秀青年基金課題，2006.11，主持；

2、《三大類因素影響銀行冒險(xiǎn)行為的途徑實(shí)證研究——基于政府規(guī)制視角》，教育部課題，2011.01

3、《金融工程學(xué)》，上海市教委重點(diǎn)課程課題，(2016年結(jié)項(xiàng)被評為上海市精品課程)，主持；

4、《金融工程研究》，上海市教委研究生課程重點(diǎn)課程建設(shè)課題，主持；

獎勵：

2007年 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 優(yōu)秀青年教師

2012年 上海市教委教學(xué)成果一等獎

2016年 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員

企業(yè)與實(shí)務(wù)項(xiàng)目

2010年 江蘇國信集團(tuán) 十二五戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目（企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)主持）

2015年 四川甘孜州農(nóng)商行 十三五戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目（中小銀行發(fā)展戰(zhàn)略研究 與申文咨詢合作）

2017年 鎮(zhèn)江瀚瑞控股公司 《金融控股集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)》項(xiàng)目（與東方匯富合作）

2018 年 浦贏建和（上海）資產(chǎn)管理有限公司 企業(yè)發(fā)展與戰(zhàn)略規(guī)劃 （與申文咨詢合作）

代表性學(xué)術(shù)論文：

1、李曉周 (2018).“崩潰、有效和時變——動量策略研究綜述“ Working Paper

2、李曉周 (2017).“基于行業(yè)特征的金融風(fēng)險(xiǎn)溢出效應(yīng)研究” Working paper

3、李曉周（2016）. “基于滬深A(yù)股市場的均值回歸特征研究”，Working paper

4、Yunfei Wang，Xiaozhou Li, Zhichao Zhang.(2017-10). Rise of the gold market in China: liberalization and market development, Journal of Chinese Economic and Business Studies. Available online now.

5、Li Xiaozhou,Wang yunfei (2011).Information Transmitting Efficiency in China Gold Spot Market :A Random Walk Test with Wild and Bootstrap Variance Ration Method. BCGIn2011 International Conference, Shanghai. EI

6、Li Xiaozhou,Feng Ziyang.(2008).Impacts of Information Asymmetry on the Development Of Private Equity in China Mainland.2008區(qū)域經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展國際學(xué)術(shù)會議.EI

7、Li Xiaozhou.(2008)Research on the Performance of Private Equity Fund--An Empirical Analysis Based on the Investment Period/Divestment Period.2008區(qū)域經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展國際學(xué)術(shù)會議.EI.

8、李曉周. 突破壁壘、細(xì)化舉措與跨越思維——金融工程本科教學(xué)思辨，金融教育研究，2017（1）

9、李曉周，吳云峰. 2014年12月.《指數(shù)鞅統(tǒng)計(jì)套利:目標(biāo)價(jià)格、概率額度與策略實(shí)證》 2014 首屆金融管理學(xué)年會會議論文，

10、李曉周、丁志國.(2010).基于認(rèn)知偏差的非理性決策行為解析.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究.

11、李曉周、韓青燕.(2010).私募股權(quán)基金投資業(yè)績研究.

12、丁志國、李曉周.(2007).噪音交易 能驅(qū)逐理性套利嗎？.財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì).

13、李曉周、王浩志、姚景春.(2006).投資者行為本質(zhì)：理性與非理性辨析.經(jīng)濟(jì)縱橫.

學(xué)術(shù)著作：

《認(rèn)知偏差、主體決策黑箱與資產(chǎn)價(jià)格》，2010.08，經(jīng)濟(jì)管理出版社

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