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【課程背景】

2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發(fā)酵，央企國企便開啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國家也適時(shí)開展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)和改革實(shí)踐。諸如最高檢啟動(dòng)的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠信是為了滿足法治要求和監(jiān)管要求，保護(hù)企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運(yùn)營管理效率，提高企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。

而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國企的任務(wù)和要求，還應(yīng)是市場經(jīng)濟(jì)主體下所有企業(yè)應(yīng)重視的內(nèi)容。2021年發(fā)布的“國家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類風(fēng)險(xiǎn)”，更是對以民營企業(yè)為主的中小企業(yè)提出“推動(dòng)民營企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營”要求。

那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標(biāo)準(zhǔn)為何？這是面對所有企業(yè)，尤其是中小企業(yè)的一個(gè)核心難題。當(dāng)前除了國家層面的各類針對央企國企的合規(guī)文件標(biāo)準(zhǔn)外，主要的合規(guī)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)范本則是ISO37301:2021合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)合規(guī)體系提出了全方位的要求。然而，對于中小企業(yè)來說由于其組織架構(gòu)較為簡單，若以該標(biāo)準(zhǔn)來作為合規(guī)體系打造的示范，無疑會增加企業(yè)的經(jīng)營壓力，反而不利于企業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。基于此，課程主講者作為參與人，加入了中國中小企業(yè)協(xié)會定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)》（T/CASMES 19-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的起草工作。應(yīng)當(dāng)說，這一標(biāo)準(zhǔn)的制定，是以我國中小企業(yè)的實(shí)際情況量身定做，目的就是在使中小企業(yè)在合規(guī)體系建設(shè)上在規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)更注重實(shí)效性。

本課程將結(jié)合最新企業(yè)合規(guī)動(dòng)態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)、《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)》（T/CASMES 19-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)為藍(lán)本，輔以國家針對民營企業(yè)的最新保障措施，引導(dǎo)和促進(jìn)中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，最大程度維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營利益，預(yù)防法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

【課程收獲/課程目標(biāo)】

意識企業(yè)合規(guī)建設(shè)對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的重要性。

了解企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系。

掌握企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體措施手段。

運(yùn)用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)。

【課程特色】

表格化，直觀展示企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)要求；實(shí)例性，手把手讓企業(yè)復(fù)制合規(guī)體系建設(shè)架構(gòu)。

【課程對象】

企業(yè)實(shí)際控制人、實(shí)際出資人、股東、合伙人，董事長、總裁等企業(yè)高級管理人員，創(chuàng)業(yè)人員等

【課程大綱】

一、企業(yè)合規(guī)何以重要？

1、不合規(guī)的法律后果

民事責(zé)任的承擔(dān)

行政責(zé)任的承擔(dān)

刑事責(zé)任的承擔(dān)

其他不利后果

典型案例剖析

2、合規(guī)建設(shè)與不合規(guī)的成本效應(yīng)

3、合規(guī)建設(shè)的基本理念

二、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)概況

1、主要企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)文件及體系結(jié)構(gòu)

ISO30301:2021合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu)

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結(jié)構(gòu)

《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》體系結(jié)構(gòu)

《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)》合規(guī)體系結(jié)構(gòu)

2、合規(guī)管理的術(shù)語和定義

三、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體指標(biāo)與要求

1、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的基本要求和方式

如何制定有效的規(guī)章制度

《企業(yè)合規(guī)手冊》編制要點(diǎn)

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

合規(guī)義務(wù)識別與風(fēng)險(xiǎn)類型

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與分析評估工具

基于崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別分析

基于流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別分析

3、合規(guī)組織指標(biāo)

合規(guī)組織的要素和原則

合規(guī)組織的搭建與應(yīng)用

4、合規(guī)調(diào)查指標(biāo)

合規(guī)盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查

政府執(zhí)法的應(yīng)對

5、主要合規(guī)領(lǐng)域與應(yīng)對

反舞弊合規(guī)體系

反賄賂合規(guī)管理

公司治理合規(guī)的控制與管理

勞動(dòng)人事合規(guī)措施

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與防范措施

稅務(wù)合規(guī)體系搭建

刑事合規(guī)的意義與預(yù)防

典型案例剖析

四、企業(yè)合規(guī)的自檢自查流程

1、合規(guī)審核、評審和審計(jì)

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制

合規(guī)咨詢與舉報(bào)機(jī)制

違規(guī)追責(zé)機(jī)制

合規(guī)評價(jià)與考核機(jī)制

3、合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)文化

合規(guī)宣傳與培訓(xùn)體系建設(shè)

合規(guī)文化建設(shè)基本要點(diǎn)

合規(guī)承諾

4、合規(guī)管理信息化建設(shè)要點(diǎn)

王老師

王思遠(yuǎn) 老師——企業(yè)法律合規(guī)管理專家

澳門科技大學(xué)法學(xué)博士

現(xiàn)任高校法學(xué)院副院長、碩士生導(dǎo)師

遼寧言之鼎律師事務(wù)所兼職律師

中國海商法學(xué)會會員

遼寧省法學(xué)會建筑法學(xué)研究會常務(wù)理事

錦州市太和區(qū)人民法院法官專業(yè)會議學(xué)者委員

入選遼寧省法學(xué)會青年法學(xué)博士智庫

遼寧省法學(xué)會金融法學(xué)、破產(chǎn)法學(xué)、學(xué)會法學(xué)教育研究會理事

【個(gè)人簡介】

王老師多年致力于民商法的理論與實(shí)務(wù)研究和教學(xué)工作，并具有法院、律師事務(wù)所從事法律實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。近年著重對國有企業(yè)混改法律問題、民營經(jīng)濟(jì)法律政策以及企業(yè)合規(guī)管理開展研究工作。主持教育部產(chǎn)學(xué)協(xié)同課題、遼寧省教育廳課題及參與省部級課題多項(xiàng)，發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇。曾受邀參加第三次全國法院環(huán)境資源審判工作視頻會議；并多次受邀參加國際商會中國國家委員會組織相關(guān)專業(yè)會議，掌握最近商業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域主要關(guān)注熱點(diǎn)和前沿問題，并參與討論。作為起草人參與制訂中國中小企業(yè)協(xié)會團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價(jià)》（T/CASMES 19-2022）（現(xiàn)已生效）。目前正參編企業(yè)法務(wù)教材一部、撰寫國企混改法律問題專著一部。

王老師作為地方人民法院法官專業(yè)會議學(xué)者委員參與民商事疑難案件討論年均超過60件。為省內(nèi)各市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會及廣大民營企業(yè)提供民營企業(yè)法律政策培訓(xùn)：

包括但不限于《中小企業(yè)促進(jìn)法》《電子商務(wù)法》共計(jì)7場，培訓(xùn)相關(guān)省市干部、企業(yè)家近千人。

為省市國際貿(mào)易促進(jìn)委員會提供國際貿(mào)易合規(guī)培訓(xùn)2場，培訓(xùn)相關(guān)省市干部百余人。

為市區(qū)兩級教育部門及校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供民辦教育法律風(fēng)險(xiǎn)管理于合規(guī)培訓(xùn)多5場，培訓(xùn)相關(guān)機(jī)構(gòu)人員500余人。

為市級國資委及相關(guān)地方國企提供公司章程、公司治理法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)2場，培訓(xùn)相關(guān)干部、企業(yè)負(fù)責(zé)人百余人。

【授課風(fēng)格】

理論與實(shí)務(wù)并重，直擊司法觀點(diǎn)與法律核心問題。

【主講課程】

企業(yè)合規(guī)方向

《公司章程構(gòu)建與公司治理架構(gòu)的法律策略》

《應(yīng)收賬款清欠合規(guī)管理與法律應(yīng)對策略》

《國企混改法律合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范》

《企業(yè)合同管理流程與要點(diǎn)梳理》

《企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《勞動(dòng)人事法律合規(guī)問題應(yīng)對與管理》

《中小企業(yè)合規(guī)管理體系建立》

法律政策解讀方向

《企業(yè)應(yīng)對消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的策略與注意要點(diǎn)》

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《招投標(biāo)法與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《民法典》及相關(guān)法律釋義方向

《民法典與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《公司法及其司法解釋對公司發(fā)展影響》

【教學(xué)現(xiàn)場】

《公司法及其司法解釋對公司發(fā)展影響》

【視頻鏈接】

國企混改

https://v.qq.com/x/page/m35062yupb7.html

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